每經(jīng)特約評論員 熊錦秋

日前，盾安環(huán)境（SZ002011，股價9.42元，市值86.40億元）發(fā)布《關于董事會提前換屆選舉的公告》，第七屆董事會提名劉姝威、王曉華、邢子文為公司第八屆董事會獨董候選人，該三人亦為公司控股股東格力電器（SZ000651，股價31.31元，市值1851.8億元）的獨董。深交所對此表示關注，要求說明董事會提名這三人是否符合相關規(guī)則。

事實上，《上市公司獨立董事規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）第七條，以及深交所《主板上市公司規(guī)范運作》（以下簡稱《規(guī)范運作》）第3.5.4條，在規(guī)定不得擔任獨董的情形中，均包括“在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬”?！兑?guī)范運作》明確指出，“任職”是指擔任董監(jiān)高以及其他工作人員。目前格力電器持有盾安環(huán)境29.48%的股份，為盾安環(huán)境的控股股東，在格力電器任職獨董再到盾安環(huán)境擔任獨董，恐怕并不符合上述規(guī)定。

按《規(guī)則》，獨立董事必須具有獨立性，應不受上市公司主要股東、實控人或者其他與上市公司存在利害關系的單位或個人的影響。劉姝威等在格力電器擔任獨董，符合獨董的獨立性要求，但這種合格的獨立性并不能簡單平移適用到另外一家公司，正因為格力電器是盾安環(huán)境的相關利益主體，劉姝威等到盾安環(huán)境擔任獨董，人們不免擔心其處事立場和站位可能偏向格力電器。

獨董需維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權(quán)益不受損害。雖然劉姝威等是由盾安環(huán)境第七屆董事會提名，但這難以割裂其與格力電器之間的關聯(lián)。格力電器作為盾安環(huán)境控股股東，與盾安環(huán)境的中小股東可能存在利益不一致的情況。反之，劉姝威等要為盾安環(huán)境中小股東站臺，想來也并不容易做到，即便堅持為盾安環(huán)境的中小股東代言，格力電器或可推動盾安環(huán)境董事選舉將其換下。

獨董的獨立性，不單靠高尚的人格、獨立的精神來保證，因為這些東西在利益、金錢等沖擊下也可能淪陷失守。要保證獨董的獨立性，需要與有關方面對利益關聯(lián)作純粹的切割。為此要認真分析獨董候選人的社會背景、各種利益關聯(lián)，排除了關聯(lián)性，確保獨立性之后，當選獨立董事才實至名歸。

為推動獨董發(fā)揮更大作用，筆者提出以下建議：

一是嚴格確保獨董的獨立性。獨董要發(fā)揮職能作用，要肩負起法定責任，確保“獨立性”是靈魂、是關鍵，缺少這個靈魂和關鍵，獨董制度的所有理論和現(xiàn)實基礎都將不復存在?！兑?guī)則》第七條明確不得擔任獨董的多種情形，這是底線要求，不得有任何逾越。按規(guī)定，獨董候選人不符合獨董任職條件或獨立性要求的，深交所可對候選人的任職條件和獨立性提出異議，被提出異議的獨董候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨董。交易所應嚴守獨董候選人的獨立性關口。

二是獨董要實行全日制坐班制度。目前獨董最多可在五家上市公司兼任獨立董事，按2020年《上市公司獨立董事履職指引》，獨立董事每年為所任職上市公司有效工作的時間原則上不少于十五個工作日，這個服務時間太短，尤其獨董自己還可能有一份本職工作，客觀上使得獨董成為擺設。對中小股東而言，獨董的作用甚至遠大于非獨立董事，獨董要真正發(fā)揮法律規(guī)則所賦予的職責，就必須花費大量的時間和精力，來更多調(diào)研了解參與上市公司治理，建議獨董應該在一家公司全日制上班，不許在其他上市公司再擔任獨董。

三是完善獨董提名方式。目前《規(guī)則》將獨董的提名權(quán)，賦予了上市公司董事會、監(jiān)事會、持股1%以上股東，這與《規(guī)則》要求獨董與大股東保持獨立性有點自相矛盾。小股東沒有提名權(quán)，使得獨董從根源上就難以成為中小股東的代言人。新證券法明確了投資者保護機構(gòu)的特殊地位，與董事會、獨立董事、持股1%以上股東一起，均可作為征集人。有鑒于此，建議賦予投資者保護機構(gòu)對獨董的提名權(quán)。與此同時，剝奪1%持股以上股東對獨董的提名權(quán)，因為這與獨董的法律定位明顯相悖，獨董應更多關注中小股東利益而不是大股東利益。