每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月15日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，對華龍證券采取監(jiān)管談話措施的決定。華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善；二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善。同時，證監(jiān)會還對華龍證券3名相關人員采取監(jiān)管談話措施，分別是作為時任公司主要負責人且分管投行業(yè)務的陳牧原，作為時任內核部門負責人的胡海全，以及作為時任質控部門負責人的李紀元。

記者注意到，自2021年11月以來，華龍證券因藍山科技項目接連受到處罰，而這或許也延緩了華龍證券IPO之路——華龍證券自2017年接受輔導以來已有4年多時間，目前其仍未完成輔導工作。

華龍證券及3人被要求監(jiān)管談話

華龍證券涉藍山科技項目又有了新的處罰。6月15日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。

因此，證監(jiān)會決定對華龍證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施，要求華龍證券合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人于2022年6月15日15時0分接受監(jiān)管談話。

與此同時，證監(jiān)會還發(fā)布了對華龍證券3名高管的處罰。證監(jiān)會稱，陳牧原作為時任華龍證券主要負責人且分管投行業(yè)務，對公司投資銀行類業(yè)務內部控制、廉潔從業(yè)風險防控機制不完善等問題負有責任，因而對陳牧原采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

另外，華龍證券在藍山科技精選層掛牌項目中存在內控人員利益沖突、質控和內核部門對項目組落實質控及內核意見跟蹤復核不到位等問題，胡海全作為時任內核部門負責人，李紀元作為時任質控部門負責人，對前述相關違規(guī)行為負有責任，因而對該兩人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

為藍山科技提供服務違規(guī)連續(xù)遭罰

2021年8月18日，深交所網(wǎng)站披露30家創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)審核動態(tài)，集體變更為“中止”。經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，這30家企業(yè)聘請的中介機構均包括華龍證券、中興財光華會計師事務所、北京市天元律師事務所及開元資產(chǎn)評估其中的至少一家，而上述4家中介機構被監(jiān)管立案調查，均因涉及藍山科技項目。

經(jīng)過調查、審理后，2021年11月，證監(jiān)會先后對藍山科技和上述4家中介機構及相關責任人員進行了行政處罰。其中，就華龍證券而言，證監(jiān)會表示，華龍證券在為藍山科技申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項提供保薦服務的過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》存在虛假記載。趙宏志、李紀元是直接負責的主管人員。

因此，證監(jiān)會對華龍證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入150萬元，并處以300萬元罰款；對趙宏志、李紀元給予警告，并分別處以50萬元罰款。

緊接著今年3月，上述4家機構又分別受到全國股轉公司的再次處罰，全國股轉公司對這4家中介機構進行了紀律處分。其中就華龍證券而言，全國股轉公司稱，華龍證券在為藍山科技提供保薦服務過程中未勤勉盡責，因此對華龍證券、趙宏志、李紀元采取了公開譴責的監(jiān)管措施。

IPO輔導仍在繼續(xù)

華龍證券在2021年年報中表示，公司的戰(zhàn)略愿景是成為西部地區(qū)綜合競爭實力最強、經(jīng)營業(yè)績良好、專業(yè)能力突出、特色經(jīng)營顯著的上市券商。然而，2017年11月就報送了首次公開發(fā)行股票并上市輔導備案材料并獲受理的華龍證券，一直在備戰(zhàn)IPO，尤其是受到藍山科技事件的影響，華龍證券輔導之路還在繼續(xù)。

今年1月，作為華龍證券上市輔導機構的中信證券，發(fā)布了華龍證券第13期輔導工作進展報告。該報告稱，自輔導工作啟動至今，中信證券及輔導對象聘請的其他中介機構已協(xié)助輔導對象完成IPO方案審批及變更、新三板摘牌、國有獨享資本公積轉增股本、董監(jiān)高換屆、歷史沿革梳理等事宜。

記者了解到，2021年11月，在華龍證券因藍山科技項目被證監(jiān)會行政處罰后，陳牧原因工作調動原因離任華龍證券董事長，由祁建邦擔任公司董事長。此外，2022年4月，華龍證券聘任賀強擔任公司副總經(jīng)理，張莘榆擔任公司董事會秘書。

就華龍證券被證監(jiān)會行政處罰一事，上述報告指出，華龍證券就此多次召開會議通報立案調查及處罰事項情況，研究部署風險排查和輿情應對并落實整改相關工作，對公司經(jīng)營發(fā)展中存在的問題全面檢視剖析原因并嚴肅整改。截至目前，華龍證券嚴格按照整改方案有序推進整改工作，整改進展順利。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500575825