每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月22日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了新一期的券商“白名單”。本期共有30家券商入圍，相比3月的27家，增加的3家券商分別是財(cái)信、廣發(fā)、興業(yè)。

行業(yè)第七份“白名單”，新增三家首度入圍

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，根據(jù)“白名單”動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)復(fù)核，形成了本次“白名單”。

這是行業(yè)至今發(fā)布的第七份“白名單”，共有三十家券商入圍。相比3月的第六份“白名單”，新增入圍了財(cái)信、廣發(fā)、興業(yè)三家，其余27家無(wú)變化。

具體30家名單如下圖：

由此可以看出，入圍名單既有頭部券商，也有區(qū)域性券商，外資券商如高盛高華、北京高華、瑞銀也在“白名單”之列。

證券行業(yè)“白名單”制度開(kāi)始于2021年5月。為貫徹落實(shí)深化“放管服”改革工作要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，2021年5月，證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度。第一批共有29家券商入圍。“白名單”主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

2021年7月~12月，證監(jiān)會(huì)又發(fā)布了四批“白名單”，其中在2021年9月那期新增了國(guó)開(kāi)證券；其余均無(wú)變化。

而在2022年3月的第六批“白名單”中，華寶、西部、浙商被調(diào)出，本次依然未能重回名單。新入圍的財(cái)信、廣發(fā)、興業(yè)，則是首次被納入“白名單”。

創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生

對(duì)納入“白名單”的證券公司，證監(jiān)會(huì)將取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。因此對(duì)于證券公司而言，能夠入圍“白名單”，好處多多。在2021年5月首次發(fā)布“白名單”時(shí)，證監(jiān)會(huì)便做出了說(shuō)明。具體如下：

一是能減則減。對(duì)納入“白名單”的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求。

二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見(jiàn)，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

四是未納入“白名單”的證券公司不適用監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類(lèi)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

此外，值得一提的是，從證監(jiān)會(huì)的要求來(lái)看，要入圍“白名單”需要券商自己申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)指出，按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對(duì)照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)，應(yīng)對(duì)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。監(jiān)管部門(mén)將對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報(bào)材料錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)的，將堅(jiān)持穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)，依法從嚴(yán)對(duì)公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。

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