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熱點關(guān)注 | 北京電盈基金因隱瞞實控人涉嫌刑事犯罪、全部股權(quán)被凍結(jié)等情況被監(jiān)管處罰

每日經(jīng)濟新聞 2022-07-11 18:44:18

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月11日中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局公布,北京電盈基金銷售有限公司因在基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項問題,被監(jiān)管采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(開戶、銷售基金等《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個月的行政監(jiān)管措施。同時,對該公司總經(jīng)理曲馨月采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

每經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn),這些問題主要包括:1、未向監(jiān)管報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項,長期隱瞞公司已無法正常運作相關(guān)情況;2、取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人;3、不能確?;痄N售信息管理平臺安全、高效運行;4、財務(wù)狀況較差,凈資產(chǎn)為負(fù)值;5、未及時向監(jiān)管備案辦公地址變更事項。

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