每經記者 馮典俊    每經編輯 廖丹    

7月11日，重慶銀保監(jiān)局公開17張針對新華信托及相關個人的行政處罰信息。其中，監(jiān)管部門對新華信托開出的罰款高達1450萬元。

重慶銀保監(jiān)局指出，新華信托存在違規(guī)通過關聯方資產虛假出表、“三查”嚴重不盡職、全面風險管理失效、發(fā)放不當激勵等13條違法違規(guī)事實。

其余16張罰單主要針對個人開出，其中包括新華信托董事長、總經理等，處罰理由包括對未事前報告關聯交易問題、新發(fā)放不當激勵等負主要責任等。

2022年6月16日，銀保監(jiān)會作出批復，同意該新華信托依法進入破產程序。7月6日，重慶市第五中級人民法院依法裁定受理新華信托提出的破產清算申請，并指定新華信托清算組擔任管理人。

兩任董事長、總經理均受到處罰

記者注意到16名受處罰的責任人中，新華信托兩任董事長、總經理均在列。

重慶銀保監(jiān)局對趙暖開出的罰單顯示，其“對新華信托全面風險管理失效問題負直接責任”，被予以警告處罰。

值得注意的是，趙暖于2010年4月任公司副總經理，而后擬任董事長。2014年7月8日，監(jiān)管核準趙暖董事長任職資格，但不久他便辭去董事長職務。

在趙暖卸任之后，李桂林于2015年接棒公司董事長，在新華信托公布的最新一期年報2019年年報中，李桂林仍擔任公司董事長一職。

重慶銀保監(jiān)局對李桂林給出的處罰案由，主要是“對新華信托未事前報告關聯交易問題負主要責任”和“對新華信托發(fā)放不當激勵問題負主要責任”。監(jiān)管對其處以警告并罰款5萬元。

監(jiān)管開出的罰單顯示，張立文對新華信托發(fā)放不當激勵問題負管理責任、對新華信托通過關聯方違規(guī)開展實業(yè)投資問題負管理責任、對新華信托全面風險管理失效問題負管理責任、對新華信托的信托受益權違規(guī)轉讓問題負管理責任，被處以警告。

記者注意到，張立文曾擔任公司總經理，個人履歷顯示其曾任重慶市證券監(jiān)督管理辦公室主任助理（掛職），還曾任重慶信托副總裁、蘇州信托常務副總裁等職位。

此外，此次重慶銀保監(jiān)局給出的罰單顯示，項琥對新華信托全面風險管理失效問題負管理責任、對新華信托超權限審批與關聯方的業(yè)務問題負主要責任、對新華信托違規(guī)審批代關聯方投資造成巨額損失問題負主要責任，監(jiān)管對其作出取消高管任職資格3年的行政處罰。

據悉，項琥于2016年10月被選任為新華信托總經理，個人履歷顯示其曾任中國國際信托投資公司天津分公司干部，中信證券天津證券業(yè)務部經理、天津解放北路營業(yè)部總經理，天津協通咨詢中心國債服務部副經理，天津未來保險代理有限公司總經理等職位。

此外，因違規(guī)為銀行提供通道業(yè)務，重慶銀保監(jiān)局對新華信托副總經理胡立新處以警告處罰，并對機構罰款50萬元。新華信托原副總經理李荻對新華信托全面風險管理失效問題負直接責任被處以警告。

新華信托已申請破產清算

此外，常坡、徐潤環(huán)、王一卉、王愛紅、田罡等10人亦在此次處罰之列，違法違規(guī)事實多涉及對新華信托“三查”嚴重不盡職問題負主要責任。

在處罰上，6人被處以警告處罰，2人被處以警告并罰款5萬元，王愛紅、楊桐被禁止終身從事銀行業(yè)工作。

新華信托成立于1979年。2007年9月，經原中國銀監(jiān)會批準，公司名稱變更為“新華信托股份有限公司”。

2020年7月17日，銀保監(jiān)會官網發(fā)布消息，鑒于新華信托等六家公司觸發(fā)了規(guī)定的接管條件，銀保監(jiān)會決定于2020年7月17日起，對上述六家機構實施接管，接管期限為一年。

2021年7月16日，中國銀保監(jiān)會發(fā)布公告，決定延長新華信托等六家公司接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

在接管期間，中國銀保監(jiān)會發(fā)布《關于調整部分接管組組長的公告》，新華信托接管組組長由呂宙調整為唐煒。經重慶市市場監(jiān)督管理局核準，自2021年8月9日起，公司法定代表人由呂宙變更為唐煒。

2021年8月5日，新華信托發(fā)布公告，擬向社會公開招募投資者參與重組，彼時的股東持股情況為：上海珊瑚礁信息系統(tǒng)有限公司持股40%，上海紀輝資產管理有限公司持股21.43%，宏達信資產經營有限公司持股10%，新產業(yè)投資股份有限公司持股17.33%，人和投資控股股份有限公司持股5.67%，巴克萊銀行有限公司持股5.57%。

2022年6月16日，銀保監(jiān)會網站作出批復，同意該新華信托依法進入破產程序。

7月6日，重慶市第五中級人民法院依法裁定受理新華信托提出的破產清算申請，并指定新華信托清算組擔任管理人。

法院公告顯示，申請人新華信托以其不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務為由，向法院申請破產清算。

封面圖片來源：攝圖網-500769551