每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

8月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了2022第4期證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊，其中包含針對證券投資咨詢公司宣傳內(nèi)容不準確、融資融券業(yè)務投資者適當性管理不嚴格、證券從業(yè)人員違規(guī)兼職、監(jiān)管報送材料不規(guī)范、期貨公司居間人管理不到位等風險，予以通報提示。

在融資融券業(yè)務投資者適當性管理不嚴方面，據(jù)悉，前期有媒體報道個別證券公司從業(yè)人員為吸引客戶，提升個人業(yè)績，將開通融資融券信用賬戶、客戶資產(chǎn)值達到相應要求等作為降傭金的“談判籌碼”。個別從業(yè)人員還表示可以對缺乏投資經(jīng)驗但想從事兩融交易的客戶進行知識測試指導，或僅需現(xiàn)場簽字，無需測試。

深圳證監(jiān)局表示，融資融券交易蘊含杠桿交易、強制平倉等風險，對投資者的專業(yè)知識、風險承受能力要求較高，證券公司在客戶準入過程中不得降低適當性管理標準。轄區(qū)各證券公司應加強對分支機構(gòu)和從業(yè)人員的管理，優(yōu)化激勵考核機制，嚴格落實兩融業(yè)務投資者適當性管理要求。