每經(jīng)編輯 孫志成    

一名“70后”軟件公司老板，在2004年-2016年間利用木馬病毒非法侵入幾十家基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、銀行，其中包括國(guó)內(nèi)頭部機(jī)構(gòu)，從中獲取交易指令，然后進(jìn)行股票交易牟利。同時(shí)，他還利用木馬入侵龍頭券商，獲取部分上市公司的并購(gòu)重組、定增等文件，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事對(duì)應(yīng)公司的股票交易。

8月23日，裁判文書網(wǎng)發(fā)布的《朱某某非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事二審刑事判決書》將案情抽絲剝繭，這名軟件公司老板的犯案手段也得以揭露。該判決書的落款日期為2021年4月14日。

非法控制近2500臺(tái)計(jì)算機(jī)

根據(jù)判決書，朱某某，男，1970年出生，戶籍所在地廣東省深圳市羅湖區(qū)，漢族，大學(xué)文化，系廣州拓保軟件有限公司、深圳市拓保軟件有限公司、深圳市愛商在線科技有限公司法定代表人。

朱某某表示，他在2001年9月注冊(cè)成立廣州拓保軟件有限公司，但公司成立后一直沒有承接大項(xiàng)目，都是一些小項(xiàng)目，不會(huì)占用太多精力。這樣一來空閑時(shí)間比較多， 他從彼時(shí)開始接觸和研究黑客技術(shù)，在網(wǎng)上搜索怎樣破解登錄密碼和侵入、控制他人電腦的方法 。

朱某某通過學(xué)習(xí)和編寫木馬程序后，成功實(shí)現(xiàn)對(duì)他人電腦的入侵和控制。據(jù)其回憶，他入侵過基金、保險(xiǎn)、銀行、證券等公司的辦公電腦，

關(guān)于朱某某非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的犯罪事實(shí)，經(jīng)查明，2004年至2016年間，朱某某利用木馬病毒非法侵入、控制他人計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，非法獲取相關(guān)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)。其間， 朱某某非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)2474臺(tái) ，利用從華夏基金、南方基金、嘉實(shí)基金、海富通基金等多家基金公司 非法獲取的交易指令，進(jìn)行相關(guān)股票交易牟利 。

其中包括：一，2015年11月16日-17日買入曙光股份（現(xiàn)更名為“ST曙光”，600303）共計(jì)65萬股，成交金額為713.12萬元；同年11月17日-25日賣出，成交金額為843.76萬元，獲利130.64萬元。二，2015年3月25日-31日買入省廣股份（現(xiàn)更名為“省廣集團(tuán)”，002400）共計(jì)22.15萬股，成交金額832.36萬元，同年3月26日-4月1日賣出，成交金額885.29萬元，獲利52.94萬元。 朱某某總計(jì)獲得違法所得人民幣183.57萬元 。

此外，法院還查明朱某某犯有內(nèi)幕交易罪。

根據(jù)判決書，2009年，朱某某利用木馬病毒從中信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中信證券”，600030）非法獲取了《中信網(wǎng)絡(luò)1號(hào)備忘錄-關(guān)于長(zhǎng)寬收購(gòu)協(xié)議條款》《蘇寧環(huán)球公司非公開發(fā)行項(xiàng)目》《美的電器向無錫小天鵝股份有限公司出售資產(chǎn)并認(rèn)購(gòu)其股份》《關(guān)于廣州發(fā)展實(shí)業(yè)控股集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告》《開灤立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告》《賽格三星重組項(xiàng)目》等多條內(nèi)幕信息， 在相關(guān)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事對(duì)應(yīng)公司的股票交易 。

整體來看，朱某某買入股份成交金額共計(jì)312.09萬元，賣出股票成交金額共計(jì)314.06萬元。簡(jiǎn)單計(jì)算后不難看出， 朱某某內(nèi)幕交易獲利竟然不足2萬元 。

2016年3月2日朱某某因本案被刑事拘留，同年3月13日被取保候?qū)彛?1月3日被監(jiān)視居住，2017年5月2日被逮捕。

七年前已有金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)電腦被木馬入侵

值得注意的是，判決書中并未披露朱某某究竟是因何案發(fā)的，只能從證人的證言中得知， 七年前已有金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司電腦被木馬入侵 。

一名證人郭某談到，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定，向相關(guān)單位舉報(bào)一些問題，2015年12月底東方基金等十余家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)異常網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，部分電腦已被植入木馬。該人士認(rèn)為，異常的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)可能會(huì)導(dǎo)致金融交易的敏感信息被竊取， 會(huì)對(duì)我國(guó)的金融秩序造成極大影響 。

　

從法律判決書列示的多項(xiàng)證據(jù)、證人證言可以看到，朱某某獲取的信息確實(shí)均為工作機(jī)密或內(nèi)幕信息。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-ID：500516573（圖文無關(guān)）

比如一名在嘉實(shí)基金工作的顏某表示，嘉實(shí)新消費(fèi)股票型證券投資基金于2015年3月25日、3月26日購(gòu)入省廣股份。因?yàn)榛鹳I入量不大，對(duì)省廣股份股票價(jià)格影響不大。上述交易指令是其本人操作的，通過公司電腦在恒生系統(tǒng)下達(dá)了交易指令到交易部，由交易部具體實(shí)施。交易部總監(jiān)、交易員知情，沒有向其他人透露過交易指令單的內(nèi)容。交易指令是非公開的，屬于嘉實(shí)基金的工作機(jī)密。

在多個(gè)潛在的并購(gòu)重組項(xiàng)目或上市項(xiàng)目中，證人也表示信息機(jī)密。比如開灤項(xiàng)目，一名證人李某證言證實(shí)，從2009年11月參與該項(xiàng)目時(shí)，已進(jìn)展到開灤集團(tuán)主業(yè)資產(chǎn)上市論證階段，經(jīng)過2年左右的方案論證和項(xiàng)目推進(jìn)，2011年上半年因?yàn)樵摷瘓F(tuán)股東方分歧，該項(xiàng)目未能最終實(shí)施。 朱某某非法獲取的這些文件在當(dāng)時(shí)屬于商業(yè)秘密，內(nèi)幕信息 。

法院判決

2019年12月遼寧省葫蘆島市中院給出(2018)遼14刑初39號(hào)刑事判決：

一、被告人朱某某犯非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)系統(tǒng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣1800萬元；犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金人民幣9.8萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年一個(gè)月， 并處罰金人民幣1809.8萬元 。

二、對(duì)被告人朱某某的違法所得人民幣185.54萬元，依法予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。

三、對(duì)被告人朱某某作案使用的筆記本電腦、服務(wù)器主機(jī)、U盤、硬盤等作案工具，依法予以沒收，上繳國(guó)庫(kù)。

宣判后，葫蘆島市人民檢察院提出抗訴，被告人朱某某也提出上訴 。在二審中，檢察院和上訴人朱某及其辯護(hù)人雙方主要圍繞量刑是否畸輕、罰金是否過重、是否構(gòu)成內(nèi)幕交易罪等進(jìn)行討論。

最終，遼寧省高院認(rèn)為，朱某某違反國(guó)家規(guī)定，利用木馬病毒侵入他人計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，獲取其中存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)，對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施非法控制，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已經(jīng)構(gòu)成非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪；上訴人朱某某又利用其非法獲取的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息尚未公開前，買入、賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的股票，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為又構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，上訴人朱某某一人犯有數(shù)罪，應(yīng)依法實(shí)行數(shù)罪并罰。

檢察機(jī)關(guān)抗訴意見具有事實(shí)和法律依據(jù)，遼寧省高院予以支持。對(duì)上訴人朱某某及其辯護(hù)人所提“非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng) 罰金過高”的上訴理由和辯護(hù)意見予以采納 。上訴人朱某某到案后能夠如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，具有坦白情節(jié)，可依法對(duì)其從輕處罰。綜上，遼寧省高院判決如下：

一、維持葫蘆島市中級(jí)人民法院(2018)遼14刑初39號(hào)刑事判決書的第二、三項(xiàng)。

二、撤銷葫蘆島市中級(jí)人民法院(2018)遼14刑初39號(hào)刑事判決的第一項(xiàng)。

三、上訴人朱某某非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)系統(tǒng)罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣360萬元；犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑5年，并處罰金9.8萬元， 數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑6年，并處罰金369.8萬元 。

編輯|孫志成 杜波

校對(duì)|王月龍

封面圖自攝圖網(wǎng)-ID：307933785（圖文無關(guān)）

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