每經(jīng)記者 張明雙    每經(jīng)編輯 張海妮    

在智慧公安、智慧交通等智慧城市建設(shè)發(fā)展較快情況下，作為綜合服務(wù)商的山東致群信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱致群股份)也實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)規(guī)模的增長(zhǎng)，目前公司正在申報(bào)新三板基礎(chǔ)層掛牌。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，致群股份的第一、第二大股東分別為郝文靜、李致文，直接持股比例分別為43.04%、41.35%，另外二人通過(guò)一家有限合伙企業(yè)持股4.5%。致群股份認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人為李致文，郝文靜為李致文一致行動(dòng)人。對(duì)于實(shí)際控制人的認(rèn)定問(wèn)題，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌審查部?jī)纱畏答佉庖?jiàn)都對(duì)此進(jìn)行了問(wèn)詢，相關(guān)情況仍需主辦券商和律師補(bǔ)充核查。

是否存在規(guī)避監(jiān)管要求的情形?

致群股份前身致群智能成立于2011年7月，由自然人王群和李致文設(shè)立，王群為公司大股東，李致文持股僅1%。2013年7月，王群將股權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給配偶趙曼如以及李致文，對(duì)李致文的股權(quán)轉(zhuǎn)讓系對(duì)其前次增資價(jià)格偏高的補(bǔ)償以及實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，趙曼如、李致文的持股比例分別為60%、40%，但李致文取得公司控制地位。

經(jīng)過(guò)一系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資及引入機(jī)構(gòu)股東，目前按直接持股比例來(lái)看，致群股份第一、第二大股東分別為王群之母郝文靜、李致文，第三大股東為二人投資的濟(jì)南遠(yuǎn)迅投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱濟(jì)南遠(yuǎn)迅)。郝文靜、李致文分別持有濟(jì)南遠(yuǎn)迅51%、49%的出資額，不過(guò)李致文擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人控制濟(jì)南遠(yuǎn)迅。

由此李致文通過(guò)直接及濟(jì)南遠(yuǎn)迅間接控制致群股份股權(quán)比例為45.85%，為公司大股東，同時(shí)通過(guò)與郝文靜簽署一致行動(dòng)協(xié)議可支配43.04%股份表決權(quán)，被認(rèn)定為公司控股股東、實(shí)際控制人。郝文靜也出具承諾函，不謀求致群股份的控制權(quán)。

但是掛牌審查部?jī)纱畏答佉庖?jiàn)都對(duì)實(shí)控人認(rèn)定提出問(wèn)詢：公司是否存在通過(guò)實(shí)際控制人認(rèn)定規(guī)避監(jiān)管的情形？按照第一次反饋意見(jiàn)回復(fù)，致群股份表示，郝文靜在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、股份鎖定、避免關(guān)聯(lián)交易等方面均比照實(shí)際控制人執(zhí)行，并出具相關(guān)承諾，不存在通過(guò)實(shí)際控制人認(rèn)定規(guī)避監(jiān)管的情形。

不過(guò)二次反饋意見(jiàn)仍然要求主辦券商和律師結(jié)合李致文與郝文靜及其家族成員(王群及其父親王福盛、配偶趙曼如)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，前述五人與公司的資金往來(lái)情況、對(duì)外投資情況等，補(bǔ)充核查五人之間是否存在通過(guò)利益安排規(guī)避監(jiān)管要求的情形。

根據(jù)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)，郝文靜及其家族成員主要從事機(jī)床制造、房地產(chǎn)投資、宣傳與活動(dòng)策劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)等，與致群股份不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

不過(guò)郝文靜及趙曼如控制的企業(yè)持有濟(jì)南萬(wàn)林房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司49%的股份，該公司為致群股份2020年第三大客戶，銷售金額為1774.01萬(wàn)元，銷售內(nèi)容為信息化平臺(tái)解決方案的開(kāi)發(fā)及建設(shè)-民生類。致群股份表示，該項(xiàng)目包含萬(wàn)科翡翠公園住宅、會(huì)所和幼兒園智能化工程，公司參與該項(xiàng)目投標(biāo)并中標(biāo)，定價(jià)公允。

存在銷售區(qū)域集中的風(fēng)險(xiǎn)

致群股份主要為各級(jí)公安部門、交通管理部門、司法部門等提供集方案設(shè)計(jì)、軟硬件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)集成及運(yùn)維服務(wù)于一體的信息化平臺(tái)解決方案。2020年、2021年及2022年1~3月(以下簡(jiǎn)稱報(bào)告期)，公司分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.92億元、2.25億元和1021.20萬(wàn)元，分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3395.92萬(wàn)元、4031.05萬(wàn)元和172.54萬(wàn)元。

圖片來(lái)源：公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）

2021年致群股份收入小幅增長(zhǎng)，主要系在國(guó)家戰(zhàn)略推動(dòng)、政策支持、技術(shù)創(chuàng)新的大環(huán)境下，公司下游行業(yè)較快發(fā)展，應(yīng)用領(lǐng)域持續(xù)擴(kuò)大，帶動(dòng)公司業(yè)務(wù)規(guī)模的增長(zhǎng)。

致群股份的主要客戶為公安、交通等政府部門及國(guó)有企業(yè)，存在銷售區(qū)域集中的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自山東省，尤其是濟(jì)南市內(nèi)。報(bào)告期內(nèi)，公司濟(jì)南市內(nèi)項(xiàng)目的收入占比分別為93.22%、62.35%和100%，山東省內(nèi)項(xiàng)目收入占比分別為100%、99.41%和100%。

“未來(lái)如果山東地區(qū)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度加劇，或者區(qū)域內(nèi)客戶受政策調(diào)整等因素采購(gòu)需求下滑，公司將面臨營(yíng)業(yè)收入下降的風(fēng)險(xiǎn)。”

記者注意到，在2021年收入有所增長(zhǎng)的情況，公司在濟(jì)南市內(nèi)的收入金額由2020年的1.79億元下降到1.40億元，收入占比也有所下降，濟(jì)南市外的收入占比則由6.78%提升到37.06%。

山東省外僅2021年實(shí)現(xiàn)132.74萬(wàn)元的收入。

圖片來(lái)源：公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）

致群股份表示，公司積極搶占省外市場(chǎng)，業(yè)務(wù)覆蓋區(qū)域拓展至北京、遼寧、吉林，省外業(yè)務(wù)收入占比將得到提升。

2021年12月，致群股份中標(biāo)“遼源市公安局聘用網(wǎng)絡(luò)公司支撐打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪案件項(xiàng)目”，公司委托吉林省琛?？萍加邢薰具M(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，墊付項(xiàng)目實(shí)施費(fèi)用320萬(wàn)元；2022年1月，致群股份為遼寧省鐵嶺縣“全縣(含鄉(xiāng)鎮(zhèn))大數(shù)據(jù)安全保障維護(hù)服務(wù)系統(tǒng)”墊資，支付給遼寧省中安信科技合伙企業(yè)(有限合伙)320萬(wàn)元。

致群股份稱，前述項(xiàng)目是公司省外業(yè)務(wù)拓展采取的創(chuàng)新型合作模式，目的是通過(guò)上述合作了解省外公安機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)需求，促進(jìn)公司與省外公安機(jī)關(guān)就智慧公安項(xiàng)目的合作。

對(duì)此二次反饋意見(jiàn)要求公司補(bǔ)充說(shuō)明在與上述公司的合作安排中，公司是否為主要責(zé)任人；委托上述公司進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，是否存在違法轉(zhuǎn)包、違法分包等情況。

對(duì)于掛牌新三板相關(guān)事宜，8月30日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電致群股份并向公司官網(wǎng)披露郵箱發(fā)送了采訪郵件，但公司人員婉拒了采訪要求，截至發(fā)稿郵件也未獲回復(fù)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-500850476