每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

9月15日，廣東證監(jiān)局公布了對(duì)中信建投清遠(yuǎn)清新大道證券營(yíng)業(yè)部所下發(fā)的警示函。

廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在以下問題：一是營(yíng)業(yè)部員工從業(yè)期間存在利用他人證券賬戶買賣股票、私下接受客戶委托買賣股票、替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)交易等行為，營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。二是營(yíng)業(yè)部員工曾向營(yíng)業(yè)部報(bào)備的手機(jī)號(hào)碼出現(xiàn)多客戶同源委托情形，而營(yíng)業(yè)部未能實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，對(duì)明顯異常的情況未保持審慎，對(duì)暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未采取足夠措施。

廣東證監(jiān)局因此對(duì)中信建投清遠(yuǎn)清新大道證券營(yíng)業(yè)部采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，指出營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，組織工作人員切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。

同時(shí)，廣東證監(jiān)局公布的另一份警示函顯示，中信建投清遠(yuǎn)清新大道營(yíng)業(yè)部存在替客戶辦理證券交易行為的員工名為劉潔枝。廣東證監(jiān)局指出，其上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。

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