每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

9月15日，廣東證監(jiān)局公布了對中信建投清遠清新大道證券營業(yè)部所下發(fā)的警示函。

廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，該營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部員工從業(yè)期間存在利用他人證券賬戶買賣股票、私下接受客戶委托買賣股票、替客戶辦理證券認購交易等行為，營業(yè)部未能及時發(fā)現(xiàn)并核查相關情況。二是營業(yè)部員工曾向營業(yè)部報備的手機號碼出現(xiàn)多客戶同源委托情形，而營業(yè)部未能實時監(jiān)測和預警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規(guī)風險未采取足夠措施。

廣東證監(jiān)局因此對中信建投清遠清新大道證券營業(yè)部采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，指出營業(yè)部應當高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規(guī)的學習，進一步加強內部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。

同時，廣東證監(jiān)局公布的另一份警示函顯示，中信建投清遠清新大道營業(yè)部存在替客戶辦理證券交易行為的員工名為劉潔枝。廣東證監(jiān)局指出，其上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》。

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