每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 葉峰    

近期關(guān)于私募行業(yè)的監(jiān)管在不斷加強，近期56家私募機(jī)構(gòu)被基金業(yè)協(xié)會注銷管理人資格之外，近期多家私募機(jī)構(gòu)被監(jiān)管，9月27日，廣州九逸資產(chǎn)和深圳市中財沃頓資本兩家私募機(jī)構(gòu)受到了重罰，私募管理人資格被取消之外，公司負(fù)責(zé)人也被取消基金從業(yè)資格。其中廣州九逸資產(chǎn)的管理規(guī)模在20億至50億之間，公司除了不配合協(xié)會自查之外，還將基金賬戶交由他人控制并交易。另外深圳市中財沃頓資本除了承諾保本保息之外，還有挪用基金資產(chǎn)1.2億。

廣州九逸資產(chǎn)不配合自查，賬戶交由他人控制并交易

9月以來，多家私募機(jī)構(gòu)收到監(jiān)管部門的罰單，主要是涉及自律核查、承諾保本保息、挪用基金資產(chǎn)等。在9月27日，基金業(yè)協(xié)會下發(fā)了兩則紀(jì)律處分事先告知書，其中廣州九逸資產(chǎn)管理有限公司首先存在著不配合協(xié)會自律檢查的情況，在自律檢查過程中，協(xié)會無法通過廣州九逸資產(chǎn)在協(xié)會報送的平臺登記的高管管理人員及機(jī)構(gòu)聯(lián)系人取得有效聯(lián)系。

據(jù)了解，廣州九逸資產(chǎn)僅有一名辦事員與協(xié)會溝通，另外協(xié)會在向廣州九逸發(fā)送的三封核查郵件中均明確提示，機(jī)構(gòu)需如實并及時提供有關(guān)資料，不得拒絕，阻礙，隱瞞及拖延。而公司在知悉相關(guān)要求的前提下，通過拖延，或者不接聽電話的方式阻礙檢查，始終未按要求反饋材料，導(dǎo)致協(xié)會檢查工作無法開展。

值得注意的是，九逸資產(chǎn)居然還將旗下的私募基金賬戶交由他人控制并交易，據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，廣州九逸將九逸赤電曉君量化3號證券私募基金賬戶交由磐京股權(quán)投資基金時任董事長毛崴及他人控制并進(jìn)行股票交易，毛崴等人因利用上述產(chǎn)品等賬戶超比例增持，減持而未報告未披露，在限制期被交易等行為被證監(jiān)會予以行政處罰。

此外廣州九逸資產(chǎn)未及時向協(xié)會報送公司股東變更信息，公司在協(xié)會登記的辦公地已無人辦公。作為廣州九逸的高級管理人員，耿高應(yīng)當(dāng)對上述全部違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定取消廣州九逸會員資格，并撤銷其管理人登記，取消耿高基金從業(yè)資格。

早在2022年3月14日，廣東證監(jiān)局印發(fā)轄區(qū)私募基金2022年自查工作的通知，要求管理規(guī)模在2億元（含）以上的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向該局報送自查材料。在今年7月7日，廣東證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)私募基金管理人的有關(guān)負(fù)責(zé)人接受監(jiān)管約談的通知。

廣東證監(jiān)局向廣州、珠海等地24家私募提出監(jiān)管要求，于指定日期到該局接受監(jiān)管約談，其中就包括廣州九逸資產(chǎn)管理有限公司。據(jù)基金業(yè)協(xié)會信息顯示，廣州九逸資產(chǎn)成立于2015年4月20日，在2015年6月17日登記備案，公司管理規(guī)模在20億至50億之間，公司在協(xié)會合計備案了35只產(chǎn)品，其中有16只產(chǎn)品已經(jīng)清算了。

深圳中財沃頓資本承諾保本保息之外還挪用基金資產(chǎn)1.2億

無獨有偶，深圳市中財沃頓資本管理有限公司也收到了基金業(yè)協(xié)會下發(fā)的紀(jì)律處分事先告知書，經(jīng)查，深圳中財沃頓資本首先是變相向投資者承諾保本保息收益，2017年6月28日，投資者高某認(rèn)購公司旗下的中財沃頓沃科1號私募基金200萬元，同日深圳中財沃頓資本關(guān)聯(lián)主體中財沃頓資本管理有限公司向高某出具擔(dān)保函。

根據(jù)雙方協(xié)議約定，在基金存續(xù)期間，投資者有權(quán)按基金份額收取每季度5.25%的投資收益，并于基金清算結(jié)束時獲得投資本金的返還，如沃科1號期限屆滿時未能按照約定進(jìn)行投資收益分配及本金的返還，由中財沃頓資本代為償付。私募基金管理人通過關(guān)聯(lián)主體向其投資者承諾保本保收益的行為，屬于變相向投資者承諾保本保收益。

除此之外，深圳中財沃頓資本還存在挪用基金財產(chǎn)的行為，據(jù)了解，深圳中財沃頓管理的沃科1號以及中財沃頓-沃康并購7期私募基金，未按照宣傳推薦材料載明的擬投標(biāo)的進(jìn)行投資，實際上將多筆大額基金財產(chǎn)以投資或者借款，往來款，代償壞賬等名義通過被投企業(yè)最終匯入其關(guān)聯(lián)公司，股東及其自身賬戶，涉及金額超1.2億元，構(gòu)成挪用基金財產(chǎn)。

另外就是信披違規(guī)問題，深圳中財沃頓未就沃科1號以及沃康并購7期的重大關(guān)聯(lián)交易情況向投資者進(jìn)行信息披露。公司還存在著合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位，管理人多只在管產(chǎn)品適當(dāng)性管理不當(dāng)，合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位。

此外公司還未妥善保存信息披露材料，未及時向協(xié)會報送信息，深圳中財沃頓未向協(xié)會報送多家子公司及關(guān)聯(lián)方信息，未向協(xié)會更新注冊資本信息及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人變更信息。而杜綺雯作為深圳中財沃頓在協(xié)會登記的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對公司的全部違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

對此基金業(yè)協(xié)會決定取消深圳中財沃頓會員資格并撤銷其管理人登記，取消杜綺雯基金從業(yè)資格，并將其加入黑名單，期限三年。對此有不愿具名的業(yè)內(nèi)人士在微信中告訴記者，實際上今年來行情比較差，私募行業(yè)暴露出來的問題也就越多，從維護(hù)投資者利益角度考慮，有加強監(jiān)管的必要性；另一方面，加強監(jiān)管是一種趨勢，也是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，強監(jiān)管有助于推動行業(yè)高質(zhì)量的發(fā)展。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500541180