每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，深圳證監(jiān)局公布了此前對深圳盛世國盈資本管理有限公司、周嶸、張怡飛出具警示函措施的決定，經(jīng)查公司存在未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等五項違規(guī)行為。

深圳盛世國盈資本在股權(quán)投資領(lǐng)域涉及廣泛，參股多只私募股權(quán)投資基金并參股北京智慧萬聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，不過旗下投資基金部分經(jīng)營狀態(tài)已注銷，此前亦有因相關(guān)機構(gòu)及責任人下落不明而致法院訴訟無法正常進行，相關(guān)文件以公告形式傳達。

盛世國盈五項違規(guī)

10月10日，深圳證監(jiān)局公布了此前關(guān)于深圳盛世國盈資本管理有限公司（下稱“盛世國盈資本”）的處罰通告，對公司以及周嶸、張怡飛采取出具警示函措施的決定。

啟信寶查詢顯示，盛世國盈資本成立于2015年9月30日，工商信息顯示，經(jīng)營范圍涉及投資管理、受托管理股權(quán)投資基金、股權(quán)投資等。北京盛世縱橫企業(yè)顧問有限公司、廣州安托科技發(fā)展有限公司分別持股51%、49%。

根據(jù)深圳證監(jiān)局通報，經(jīng)查，盛世國盈資本在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息、未保存部分投資者適當性管理資料的情形。

上述五項內(nèi)容違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十五條第一款、第二十六條規(guī)定的相關(guān)規(guī)定，當局對相關(guān)責任人作出處罰。

其中，周嶸于2015年9月30日至今擔任盛世國盈法定代表人、執(zhí)行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世國盈總經(jīng)理，對公司未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息的違規(guī)行為負有責任。

張怡飛于2015年10月1日至2018年9月30日期間擔任盛世國盈總經(jīng)理，對公司未采取問卷調(diào)查等方式對個別私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未保存部分投資者適當性管理資料等違規(guī)行為負有責任。

參股多只基金并投資萬聯(lián)網(wǎng)絡(luò)

在經(jīng)營范圍中，盛世國盈資本業(yè)務(wù)涉及股權(quán)投資，記者注意到，從直投到參股基金，其認繳金額規(guī)模至少已在3000萬。

根據(jù)啟信寶的統(tǒng)計，盛世國盈資本對外投資過多只基金并直接參與投資北京智慧萬聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司。

其中，深圳中盈凱達股權(quán)投資中心（有限合伙）成立于2016年，注冊資本2138萬元，盛世國盈資本投資比例達到87.51%，統(tǒng)計認繳規(guī)模達1871萬人民幣；深圳安眾信盈股權(quán)投資中心（有限合伙）注冊資本4487萬元，成立于2016年，盛世國盈資本投資比例達25.18%，認繳1130萬元。

這兩只參股的股權(quán)基金認繳規(guī)模總計已達3000萬元以上，此外，還參與深圳安源樂富投資中心（有限合伙）投資，認繳700萬，投資比例達到17.49%。而在直投方面，參股北京智慧萬聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，不過認繳金額僅6.275萬元，投資比例占1.12%。

不過，從盛世國盈資本自身風險信息中，記者發(fā)現(xiàn)，其參股或投資的基金或企業(yè)當中，有涉及被告信息，且出現(xiàn)過下落不明的情形。

根據(jù)深圳市中級人民法院今年6月9日的公告內(nèi)容，張怡飛、深圳安眾信盈股權(quán)投資中心（有限合伙）、盛世國盈資本及深圳安托恒源基金管理有限公司被起訴，但因上述四方下落不明，依法被法院將起訴副本及相關(guān)應(yīng)訴文件等進行公告?zhèn)鬟_。

此外，記者注意到，盛世國盈資本旗下參股基金當中，部分對外投資基金現(xiàn)已被注銷。啟信寶顯示，盛世國盈資本參股基金當中，深圳安眾信盈股權(quán)投資中心（有限合伙）此前投資與廣州工信億安股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1250萬元人民幣，投資比例達25%，不過這家成立于2017年的企業(yè)現(xiàn)經(jīng)營狀態(tài)已變?yōu)?ldquo;注銷”。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500219111