每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者對中國證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、滬深京交易所、全國股轉(zhuǎn)公司、中證協(xié)等官網(wǎng)梳理統(tǒng)計，今年第三季度，券商行業(yè)共收到92張罰單（含券商、分支機構(gòu)和從業(yè)人員），其中剛剛過去的9月券商行業(yè)共收到26張罰單。

今年三季度92張罰單中，上海證監(jiān)局開出的關(guān)于券商行業(yè)的罰單達11張，其次是證監(jiān)會和北交所，均開出8張罰單。另外，將分支機構(gòu)和從業(yè)人員罰單歸為相對應(yīng)的券商，三季度有14家券商的相關(guān)罰單數(shù)量均為3張及以上，其中關(guān)于中信證券和財通證券的罰單數(shù)量居首，均為5張。而違規(guī)原因方面，92張罰單中，涉及投行和經(jīng)紀業(yè)務(wù)領(lǐng)域違規(guī)的罰單數(shù)量占比75%。

9月罰單涉及中信證券、愛建證券數(shù)量居前

首先來看剛剛過去的9月份券商罰單情況。根據(jù)記者梳理，9月券商行業(yè)收到罰單共計26張，涉及12家券商，分別是中信證券、愛建證券、東莞證券、國新證券、中天證券、招商證券、申萬宏源承銷保薦、安信證券、東方證券、華泰證券、華英證券和興業(yè)證券。

而在上述罰單中，9月大連證監(jiān)局5張罰單均指向中信證券分支機構(gòu)從業(yè)人員，這也拉高了涉及中信證券的罰單數(shù)量，使得涉及中信證券的罰單數(shù)量不僅成為9月之首，而且也并列位居三季度首位。

大連證監(jiān)局稱，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍在中信證券大連分公司任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為；龐曉在中信證券大連中山路證券營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。因此，5人均因違規(guī)操作客戶證券賬戶分別受到警示函措施處罰。

與涉及中信證券罰單數(shù)量相當?shù)氖菒劢ㄗC券。由于愛建證券存在公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題，愛建證券及3名高管合計收到4張罰單。

上海證監(jiān)局稱，愛建證券董事會、監(jiān)事會未完全按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程運作；審計委員會中獨立董事均不符合從事會計工作5年以上的條件；未按照穿透原則將股東的控股股東、實際控制人等作為自身的關(guān)聯(lián)方進行管理；董事長代行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)時間已超過六個月。對于上述問題，上海證監(jiān)局對愛建證券采取了警示函措施。同時，愛建證券的董事長黎作強、愛建證券的董事會秘書馮贇、愛建證券總經(jīng)理祝健也分別被出具了警示函。

9月罰單投行違規(guī)占比近一半，“雙罰”顯威力

從9月份罰單指向的業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看，涉及投行領(lǐng)域的罰單數(shù)量達12張，占比近一半，而且其中不少還實行了“雙罰”。

云南證監(jiān)局披露，國新證券在擔任云南生物谷藥業(yè)股份有限公司保薦機構(gòu)期間，未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源；未對生物谷2021年關(guān)聯(lián)交易披露情況發(fā)表恰當核查意見等。因此，云南證監(jiān)局對國新證券出具了警示函。梁立群、張見作為保薦代表人，被出具警示函及暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月措施。

證監(jiān)會披露，東莞證券作為珠海天威新材料股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu)，在該項目中存在質(zhì)控負責人同時擔任保薦代表人，在相關(guān)流程中未嚴格落實回避要求的情形，公司內(nèi)控管理存在較為嚴重的缺陷。因此，證監(jiān)會要求東莞證券責令改正。郜澤民作為東莞證券分管投行業(yè)務(wù)的副總裁被出具警示函。潘云松作為東莞證券投行業(yè)務(wù)質(zhì)控負責人，同時擔任保薦代表人，在相關(guān)流程中未嚴格落實回避要求，被采取監(jiān)管談話。

證監(jiān)會還披露，安信證券作為浙江野風藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。因此，安信證券被采取監(jiān)管談話。同時，王志超作為其中一名保薦代表人，未及時發(fā)現(xiàn)并制止另一名保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容，也被采取監(jiān)管談話。

三季度14家券商收罰單數(shù)量均為3張及以上

隨著對9月券商行業(yè)處罰月報統(tǒng)計結(jié)束，今年第三季度券商行業(yè)全部的處罰情況也就一目了然。每經(jīng)記者此前已對7月和8月券商行業(yè)處罰進行了詳細報道，因此，現(xiàn)在對第三季度的統(tǒng)計不對處罰內(nèi)容贅述，僅以數(shù)據(jù)展示今年三季度券商行業(yè)處罰情況。

《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理統(tǒng)計顯示，今年第三季度金融監(jiān)管單位開出的關(guān)于券商行業(yè)的罰單（包括券商、分支機構(gòu)及從業(yè)人員）共計92張，涉及46家券商。

從處罰機構(gòu)來看，今年第三季度，上海證監(jiān)局開出的關(guān)于券商行業(yè)的罰單達11張，其次是證監(jiān)會和北交所，均開出8張罰單。此外，大連證監(jiān)局開出6張；上交所、浙江證監(jiān)局各開出5張；江蘇證監(jiān)局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局、四川證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、遼寧證監(jiān)局、云南證監(jiān)局均開出4張。

從處罰涉及的券商來看，92張罰單指向中信證券和財通證券罰單數(shù)量居首，均為5張；其次是國新證券、恒泰證券、招商證券和愛建證券，罰單數(shù)量均為4張；另外，涉及長江證券、國金證券、長江證券承銷保薦、中信建投、華福證券、中金公司、海通證券、東莞證券的罰單數(shù)量均為3張。

從處罰原因來看，92張罰單中36張指向投行業(yè)務(wù)，32張指向經(jīng)紀業(yè)務(wù)。另外，因公司治理不完善的罰單有7張；指向資管業(yè)務(wù)的罰單數(shù)量為5張；關(guān)于從業(yè)人員炒股的罰單數(shù)量為4張；關(guān)于信息技術(shù)領(lǐng)域存在問題的罰單有3張。

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