11月22日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）在2022金融街論壇年會(huì)上發(fā)布《證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編（2022）》（以下簡(jiǎn)稱《數(shù)字化轉(zhuǎn)型報(bào)告》）與《2021年度證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《社會(huì)責(zé)任報(bào)告》）。

黨的二十大報(bào)告提出，要加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。一直以來(lái)，協(xié)會(huì)積極引導(dǎo)證券行業(yè)貫徹新發(fā)展理念，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，深入踐行社會(huì)責(zé)任，著力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的包容性與普惠性。證券行業(yè)不斷加強(qiáng)數(shù)字化技術(shù)與業(yè)務(wù)的融合應(yīng)用，逐步形成健康有序發(fā)展的行業(yè)數(shù)字生態(tài)，有力促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展。證券行業(yè)注重發(fā)揮“引智”“扶智”功能，為縣域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展探索“造血”“活血”新模式，逐步將政治責(zé)任、社會(huì)責(zé)任、行業(yè)責(zé)任與專業(yè)責(zé)任內(nèi)化于公司文化，行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的責(zé)任意識(shí)和公益意識(shí)顯著增強(qiáng)，通過(guò)履行社會(huì)責(zé)任的生動(dòng)實(shí)踐，不斷將專業(yè)特長(zhǎng)與助力鄉(xiāng)村振興、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展工作有機(jī)結(jié)合、協(xié)同提升。

圖1：證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編（20222）

推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型既是助力證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在引擎，也是更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足人民群眾需求的重要舉措。行業(yè)機(jī)構(gòu)積極推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，開(kāi)展了大量卓有成效的工作，取得了豐碩的實(shí)踐成效?！稊?shù)字化轉(zhuǎn)型報(bào)告》上篇總結(jié)證券公司在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面的成果與經(jīng)驗(yàn)，主要包括：一是加強(qiáng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型頂層設(shè)計(jì)。71%的證券公司制定了數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，形成了各具特色的數(shù)字化組織架構(gòu)。二是加大信息技術(shù)投入。2021年證券公司IT人員總數(shù)為30952人，同比增長(zhǎng)19.7%，信息技術(shù)投入總金額為338.20億元，同比增長(zhǎng)28.7%。三是驅(qū)動(dòng)科技賦能業(yè)務(wù)發(fā)展。證券公司積極推進(jìn)科技賦能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理業(yè)務(wù)、大投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)控業(yè)務(wù)等深化，加速業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)。四是推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。證券公司積極優(yōu)化數(shù)據(jù)中心建設(shè)布局，構(gòu)建混合云基礎(chǔ)設(shè)施，建立一體化大運(yùn)維體系，筑牢數(shù)字化底座。五是完善數(shù)據(jù)治理體系。證券公司積極搭建數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)，建立健全數(shù)據(jù)治理制度，推進(jìn)基礎(chǔ)平臺(tái)工具建設(shè)，釋放數(shù)據(jù)資源價(jià)值。六是加強(qiáng)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)。證券公司建立相關(guān)組織架構(gòu)、防護(hù)策略，構(gòu)建安全可控體系，提升信息安全防護(hù)能力。七是積極參與技術(shù)創(chuàng)新。130余家證券公司參與行業(yè)區(qū)塊鏈建設(shè)應(yīng)用，投行底稿數(shù)據(jù)上鏈2萬(wàn)5千余項(xiàng)，部分證券公司正在參與行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)構(gòu)建行業(yè)生態(tài)。八是助力鄉(xiāng)村振興與特殊人群服務(wù)。證券公司發(fā)揮科技優(yōu)勢(shì)，以多樣化的農(nóng)村金融服務(wù)助力鄉(xiāng)村振興，并積極推進(jìn)適老化改造、無(wú)障礙服務(wù)工作，展現(xiàn)行業(yè)擔(dān)當(dāng)。此外，該報(bào)告下篇匯編100篇優(yōu)秀及典型案例，覆蓋金融產(chǎn)品與服務(wù)、科技賦能業(yè)務(wù)發(fā)展、數(shù)字化運(yùn)營(yíng)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、助力鄉(xiāng)村振興與服務(wù)特殊人群等五大類別，更聚焦地呈現(xiàn)證券公司具體實(shí)踐情況。

圖2：2021年度證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告

積極履行社會(huì)責(zé)任、服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、促進(jìn)共同富裕是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)涵，也是證券行業(yè)應(yīng)有的使命責(zé)任。2021年，證券公司繼續(xù)發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢(shì)，引金融“活水”積極履行社會(huì)責(zé)任，為實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)貢獻(xiàn)行業(yè)力量。一是接續(xù)助力鄉(xiāng)村振興。2021年，證券公司服務(wù)脫貧縣域直接融資達(dá)680億元。截至目前，已有102家證券公司結(jié)對(duì)幫扶343個(gè)脫貧縣，結(jié)對(duì)幫扶79個(gè)國(guó)家鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)幫扶縣。二是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2021年，證券行業(yè)有效發(fā)揮連接資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的紐帶作用，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)直接融資6.85萬(wàn)億元；服務(wù)構(gòu)建綠色投融資體系、碳金融市場(chǎng)體系，承銷發(fā)行綠色債券近1400億元。三是提升投資者服務(wù)與保護(hù)水平。2021年，行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各類投教活動(dòng)達(dá)11萬(wàn)次，覆蓋投資者近2.4億人次；通過(guò)不斷擴(kuò)大“四合一”投教覆蓋范圍，促進(jìn)投資者教育納入國(guó)民教育體系。四是公益事業(yè)保持高水平投入。2021年，證券行業(yè)公益性支出達(dá)9.1億元；63家證券公司加入“證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)”，并承諾公益投入3.5億元。五是黨建引領(lǐng)助推行業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任。證券公司將“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”正向行業(yè)文化植入公司治理體系，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，行業(yè)文化和責(zé)任體系不斷健全。此次《社會(huì)責(zé)任報(bào)告》通過(guò)豐富的案例匯編、詳實(shí)的數(shù)據(jù)分析，從擔(dān)當(dāng)鄉(xiāng)村振興新使命、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、凝聚行業(yè)公益責(zé)任共識(shí)、建設(shè)特色行業(yè)文化、完善綠色證券金融服務(wù)、提升投資者服務(wù)與保護(hù)水平、完善人才管理培養(yǎng)機(jī)制、發(fā)揮證券研究專業(yè)力量等八個(gè)方面，多維度展現(xiàn)行業(yè)積極履行社會(huì)責(zé)任、服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的良好面貌，是證券公司履行社會(huì)責(zé)任的生動(dòng)示范實(shí)踐，也是協(xié)會(huì)連續(xù)第11年發(fā)布行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任報(bào)告。

下一步，協(xié)會(huì)將全面學(xué)習(xí)、全面把握、全面貫徹黨的二十大精神，引導(dǎo)證券行業(yè)完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念，把服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略作為天職和使命，積極推動(dòng)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、助力科技賦能，堅(jiān)持在高質(zhì)量發(fā)展中服務(wù)鄉(xiāng)村振興、助力協(xié)調(diào)發(fā)展、踐行社會(huì)責(zé)任、促進(jìn)共同富裕，以實(shí)際行動(dòng)為第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)！

附：《證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編（2022）》與《2021年度證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告》

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