每經記者 許立波    每經編輯 董興生    

圖片來源:攝圖網-501156230

11月23日晚間，創(chuàng)新醫(yī)療（SZ002173，股價7.42元，市值33.62億元）發(fā)布公告稱，公司于當日收到上海市浦東新區(qū)人民法院出具的《民事起訴狀》及舉證通知書等，上海一村投資管理有限公司（以下簡稱“一村投資”）因其持有的創(chuàng)新醫(yī)療約1130.49萬股限售股份未能辦理解除限售手續(xù)，故以股東利益責任糾紛為案由起訴公司及公司董事。

事情的起因要追溯到2016年6月21日。彼時，一村投資作為“一村金牛六號私募投資基金”的管理人，與案外人齊齊哈爾建恒投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“建恒合伙”）簽訂《股票質押合同》，約定建恒合伙以所持約1130.49萬股創(chuàng)新醫(yī)療股票（涉案股票）向一村投資質押。

其后，因建恒合伙未能及時清償主債務，上海金融法院于2020年2月24日依法判令建恒合伙清償主債務，并判令一村投資對案涉股票享有質押權并可就其拍賣變賣所得價款優(yōu)先受償。2022年4月8日，因司法拍賣流拍，上海金融法院依法裁定將建恒合伙持有的案涉股票作價人民幣約6369.20萬元交付一村投資抵償債務。一村投資已于2022年6月14日完成了案涉股票的過戶登記手續(xù)，正式成為創(chuàng)新醫(yī)療的股東。

私募排排網數(shù)據顯示，上海一村投資管理有限公司成立于2010年，公司主要業(yè)務方向包括投資管理外包服務、投資顧問等業(yè)務，其管理規(guī)模在100億元以上。

針對1130.49萬股創(chuàng)新醫(yī)療股票，一村投資自然是想在限售股解禁后，于二級市場上擇機拋售。但問題在于，盡管一村投資所持涉案股票的限售承諾已于2019年2月15日到期屆滿，但經一村投資多次催告，創(chuàng)新醫(yī)療至今仍拒絕解除限售。

一村投資在《民事起訴狀》中陳述，根據相關解除限售規(guī)則，上市公司及其董事會負有向交易所及證券登記結算公司出具滿足規(guī)則要求的文件、配合辦理股票解除限售的義務。一村投資成為股東后，多次與創(chuàng)新醫(yī)療及相關人員溝通辦理解除案涉股票限售事項。2022年6月21日，一村投資再次以正式書面函告的方式，要求創(chuàng)新醫(yī)療辦理案涉股票的解禁，但創(chuàng)新醫(yī)療及其董事會仍遲遲不予辦理。

因此，一村投資認為，創(chuàng)新醫(yī)療及其董事會依法負有及時辦理解除限售股票手續(xù)的義務?，F(xiàn)創(chuàng)新醫(yī)療及其董事會拒不辦理解除限售手續(xù)的行為，未履行其各自應承擔的法定義務，共同侵害了一村投資包括處分、收益涉案股票在內的股東權利，給一村投資造成了重大經濟損失，依法應承擔停止侵害、糾正違法行為、賠償損失及一村投資的所有維權成本等法律責任。

問題在于，對于這1130.49萬股股票，創(chuàng)新醫(yī)療為何遲遲不予解禁？其原因，創(chuàng)新醫(yī)療也在2021年12月30日公布的一份《關于公司股東所持股份將被司法拍賣的提示性公告》中解釋，原來，創(chuàng)新醫(yī)療與建恒合伙還存在一樁仲裁案尚未裁決，也因為這樁懸而未決的仲裁案，上海金融法院曾在拍賣涉案股票時稱，拍賣股份的“具體限售原因，競買人須自行向上市公司了解和查詢。何時能辦理上市解禁手續(xù)，以上市公司公告為準”。

創(chuàng)新醫(yī)療據此表示，為維護公司權益，公司特提醒本次股份拍賣的潛在意向競買人，雖然該部分股份已過3年限售期，但鑒于上述仲裁案件仍在進行中，該部分股份仍未解除限售。若仲裁結果裁定建恒合伙需履行相關補償義務，但其未履行，則競買人競買成功后可能面臨所持股份無法上市流通的風險。競買人應充分注意投資風險。

不過，盡管創(chuàng)新醫(yī)療在涉案股票過戶給一村投資前就已提示該部分股份可能面臨無法上市流通的風險，但這是否能成為未來雙方對簿公堂時的抗辯事由，仍有待法院判決。