每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-12-02 19:55:59
每經(jīng)記者 黃小聰 每經(jīng)編輯 彭水萍
今日,九鼎投資披露了一則行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(以下簡(jiǎn)稱告知書),其中詳細(xì)披露了九鼎投資實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)的違規(guī)行為。
記者注意到,涉事基金主要來(lái)自是九泰久利,從該基金清盤前一個(gè)季度末的前10大重倉(cāng)股來(lái)看,其中有6只都存在違規(guī)操作。
對(duì)此,九泰基金表示,“關(guān)于公司實(shí)控人干預(yù)九泰久利產(chǎn)品運(yùn)作的事項(xiàng),公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視,在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下,做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作,與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離,對(duì)各項(xiàng)問題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門溝通,積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施。”
圖片來(lái)源:攝圖網(wǎng)-500752910
而據(jù)記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn),在相關(guān)違規(guī)操作中,時(shí)任九泰基金總經(jīng)理盧偉忠,雖然在去年底已經(jīng)卸任總經(jīng)理職務(wù)。但是截至目前,盧偉忠依然在九泰基金的從業(yè)人員名單中。
另外,從盧偉忠卸任之后,截至目前,如果不計(jì)算存量基金新增C類份額,九泰基金已有一年多時(shí)間沒有新基金發(fā)行成立。
根據(jù)告知書顯示,九鼎投資實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng),授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司(原股票簡(jiǎn)稱為三維絲,現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司,股票簡(jiǎn)稱中創(chuàng)環(huán)保)股票。
具體來(lái)看,當(dāng)時(shí)的三維絲實(shí)際控制人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后,向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“購(gòu)買三維絲的股票未來(lái)賣出變現(xiàn)后實(shí)現(xiàn)的投資年化收益率(復(fù)利)不低于12%,否則以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分……”吳剛將該承諾告知時(shí)任九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng),吳強(qiáng)告知時(shí)任九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。
此后,于2017年2月至4月期間,九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”約397.07萬(wàn)股。值得一提的是,截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí),九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損,未收到補(bǔ)償款。
此外,吳剛還指示九泰久利啟動(dòng)清算程序。吳剛稱九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金,所以決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資,啟動(dòng)九泰久利清算程序。
不僅如此,2017年,時(shí)任九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議,吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議,協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。
記者注意到,這五家上市公司分別為億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動(dòng)(現(xiàn)為恒信東方)、金貴銀業(yè)和金固股份。
雖然九泰久利已于2018年12月清盤,但從其清盤前的前十大重倉(cāng)股來(lái)看,上述提到的六只個(gè)股均在該基金的前十大重倉(cāng)股中。也就是說(shuō),前十大重倉(cāng)股,有六只重倉(cāng)股的操作都是存在違規(guī)行為。從案情表述的情況來(lái)看,都出現(xiàn)私下的保證及承諾等協(xié)議,通常被稱為“抽屜協(xié)議”。
基于上述違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)擬決定,對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng),授意九泰基金通過(guò)九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為,責(zé)令改正,并處100萬(wàn)元的罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施,自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
此外,對(duì)九泰基金管理有限公司通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增,利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為,責(zé)令九泰基金管理有限公司改正,并處100萬(wàn)元的罰款。
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng),給予警告,暫?;饛臉I(yè)資格36個(gè)月,并處30萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠,給予警告,暫停基金從業(yè)資格24個(gè)月,并處20萬(wàn)元的罰款。
對(duì)于告知書所提及的違規(guī)操作和處罰結(jié)果,九泰基金回應(yīng)道:“關(guān)于公司實(shí)控人干預(yù)九泰久利產(chǎn)品運(yùn)作的事項(xiàng),公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視,在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下,做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作,與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離,對(duì)各項(xiàng)問題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門溝通,積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施。”
回顧九泰久利過(guò)往,該基金于2016年11月7日成立,募集認(rèn)購(gòu)資金約30.05億元,認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為214戶,從認(rèn)購(gòu)戶數(shù)已大致可判斷出這是一只機(jī)構(gòu)資金主導(dǎo)的基金。
而此次的告知書,進(jìn)一步披露了該基金最初的持有人結(jié)構(gòu),其中1戶機(jī)構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計(jì)劃,認(rèn)購(gòu)金額30億元,占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的99.85%。另外213戶均為自然人投資者,合計(jì)認(rèn)購(gòu)九泰久利 448.92萬(wàn)元,占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的0.15%。其中九州證券認(rèn)購(gòu)中信金融投資集合資金信托計(jì)劃10億元。
相當(dāng)于股東方九州證券借道中信金融投資集合資金信托計(jì)劃,支持了九泰久利10億元。而就是這只以機(jī)構(gòu)資金為主導(dǎo),且有近三分之一資金都是來(lái)自于股東的產(chǎn)品,日后成為了實(shí)控人和基金公司高管們私下利益交換的工具。
而時(shí)任該基金的基金經(jīng)理,在實(shí)控人和高管們的一系列違規(guī)操作中,基金的前十大重倉(cāng)股多達(dá)六只都是在別人的“提線”中進(jìn)行操作,可見在任職期間相當(dāng)于是形同虛設(shè)。
資料顯示,九泰久利成立之后,一開始的基金經(jīng)理為王玥晰,但僅僅一周左右時(shí)間,該基金就又新增了劉心任為基金經(jīng)理,與王玥晰一起共管,兩人管理了50天后,又繼續(xù)新增第3位基金經(jīng)理林柏川一起共管,3個(gè)人共管了1年多時(shí)間后,王玥晰離任,剩下劉心任、林柏川一起共管了3個(gè)多月,隨后基金清盤。
記者注意到,雖然這幾位基金經(jīng)理相繼離任,但其實(shí)并不是全都離開九泰基金,其中劉心任還繼續(xù)管理九泰銳富直到今年的8月份。而從今年8月份更新的九泰銳益靈活配置混合招募說(shuō)明書來(lái)看,劉心任依然是研究發(fā)展部總監(jiān),而且也是公募投資決策委員會(huì)成員。不過(guò)11月份更新的其他招募說(shuō)明書顯示,劉心任已經(jīng)不在公募投資決策委員會(huì)成員中了。
對(duì)于上述幾位基金經(jīng)理的后續(xù)動(dòng)向,九泰基金表示:“時(shí)任基金經(jīng)理王玥晰因公司工作調(diào)整于2018年8月22日離任基金經(jīng)理;劉心任、林柏川因該產(chǎn)品進(jìn)入清算程序到期自動(dòng)離任。目前,上述基金經(jīng)理均已離職。”
跟這幾位基金經(jīng)理相繼離職有所不同的是,記者注意到,時(shí)任九泰基金總經(jīng)理盧偉忠在這些實(shí)控人的干預(yù)行為中,也有參與其中。但在卸任總經(jīng)理之后,盧偉忠卻并未離開九泰基金。
資料顯示,盧偉忠在去年11月份時(shí)就已經(jīng)不再擔(dān)任九泰基金的總經(jīng)理。彼時(shí)的公告顯示離任原因?yàn)楣ぷ靼才牛⑶肄D(zhuǎn)任公司的其他崗位。
而在一年多時(shí)間之后,記者在中基協(xié)的從業(yè)人員公示中注意到,盧偉忠依然在九泰基金的公司人員名單中。
此外,11月30日更新的九泰銳智招募說(shuō)明書更新中,托管協(xié)議并沒進(jìn)行變更,九泰基金的法定代表人顯示為盧偉忠。
九泰基金表示:“盧偉忠自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理。2022年1月13日我司法定代表人已變更為嚴(yán)軍。公司信息公示符合有關(guān)規(guī)定。”
值得一提的是,此次披露的告知書顯示,證監(jiān)會(huì)對(duì)盧偉忠給予警告,暫?;饛臉I(yè)資格24個(gè)月,并處20萬(wàn)元的罰款。
而如果進(jìn)一步回看從盧偉忠離任總經(jīng)理至今,還可以發(fā)現(xiàn),如果不計(jì)算存量基金新增C類份額,九泰基金近一年多時(shí)間沒有任何的新基金發(fā)行成立。
封面圖片來(lái)源:攝圖網(wǎng)-500752910
如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
讀者熱線:4008890008
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請(qǐng)作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP