每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 彭水萍

今日，九鼎投資披露了一則行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書（以下簡(jiǎn)稱告知書），其中詳細(xì)披露了九鼎投資實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)的違規(guī)行為。

記者注意到，涉事基金主要來(lái)自是九泰久利，從該基金清盤前一個(gè)季度末的前10大重倉(cāng)股來(lái)看，其中有6只都存在違規(guī)操作。

對(duì)此，九泰基金表示，“關(guān)于公司實(shí)控人干預(yù)九泰久利產(chǎn)品運(yùn)作的事項(xiàng)，公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離，對(duì)各項(xiàng)問題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門溝通，積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施。”

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-500752910

而據(jù)記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在相關(guān)違規(guī)操作中，時(shí)任九泰基金總經(jīng)理盧偉忠，雖然在去年底已經(jīng)卸任總經(jīng)理職務(wù)。但是截至目前，盧偉忠依然在九泰基金的從業(yè)人員名單中。

另外，從盧偉忠卸任之后，截至目前，如果不計(jì)算存量基金新增C類份額，九泰基金已有一年多時(shí)間沒有新基金發(fā)行成立。

10只重倉(cāng)股，6只存在違規(guī)操作

根據(jù)告知書顯示，九鼎投資實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（原股票簡(jiǎn)稱為三維絲，現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司，股票簡(jiǎn)稱中創(chuàng)環(huán)保）股票。

具體來(lái)看，當(dāng)時(shí)的三維絲實(shí)際控制人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“購(gòu)買三維絲的股票未來(lái)賣出變現(xiàn)后實(shí)現(xiàn)的投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分……”吳剛將該承諾告知時(shí)任九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)，吳強(qiáng)告知時(shí)任九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。

此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”約397.07萬(wàn)股。值得一提的是，截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。

此外，吳剛還指示九泰久利啟動(dòng)清算程序。吳剛稱九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資，啟動(dòng)九泰久利清算程序。

不僅如此，2017年，時(shí)任九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

記者注意到，這五家上市公司分別為億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動(dòng)(現(xiàn)為恒信東方)、金貴銀業(yè)和金固股份。

雖然九泰久利已于2018年12月清盤，但從其清盤前的前十大重倉(cāng)股來(lái)看，上述提到的六只個(gè)股均在該基金的前十大重倉(cāng)股中。也就是說(shuō)，前十大重倉(cāng)股，有六只重倉(cāng)股的操作都是存在違規(guī)行為。從案情表述的情況來(lái)看，都出現(xiàn)私下的保證及承諾等協(xié)議，通常被稱為“抽屜協(xié)議”。

對(duì)于告知書所提及的違規(guī)操作和處罰結(jié)果，九泰基金回應(yīng)道：“關(guān)于公司實(shí)控人干預(yù)九泰久利產(chǎn)品運(yùn)作的事項(xiàng)，公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離，對(duì)各項(xiàng)問題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門溝通，積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施。”

九泰久利成基金公司實(shí)控人和高管們私利交換工具

回顧九泰久利過(guò)往，該基金于2016年11月7日成立，募集認(rèn)購(gòu)資金約30.05億元，認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為214戶，從認(rèn)購(gòu)戶數(shù)已大致可判斷出這是一只機(jī)構(gòu)資金主導(dǎo)的基金。

而此次的告知書，進(jìn)一步披露了該基金最初的持有人結(jié)構(gòu)，其中1戶機(jī)構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計(jì)劃，認(rèn)購(gòu)金額30億元，占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的99.85%。另外213戶均為自然人投資者，合計(jì)認(rèn)購(gòu)九泰久利 448.92萬(wàn)元，占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的0.15%。其中九州證券認(rèn)購(gòu)中信金融投資集合資金信托計(jì)劃10億元。

相當(dāng)于股東方九州證券借道中信金融投資集合資金信托計(jì)劃，支持了九泰久利10億元。而就是這只以機(jī)構(gòu)資金為主導(dǎo)，且有近三分之一資金都是來(lái)自于股東的產(chǎn)品，日后成為了實(shí)控人和基金公司高管們私下利益交換的工具。

而時(shí)任該基金的基金經(jīng)理，在實(shí)控人和高管們的一系列違規(guī)操作中，基金的前十大重倉(cāng)股多達(dá)六只都是在別人的“提線”中進(jìn)行操作，可見在任職期間相當(dāng)于是形同虛設(shè)。

資料顯示，九泰久利成立之后，一開始的基金經(jīng)理為王玥晰，但僅僅一周左右時(shí)間，該基金就又新增了劉心任為基金經(jīng)理，與王玥晰一起共管，兩人管理了50天后，又繼續(xù)新增第3位基金經(jīng)理林柏川一起共管，3個(gè)人共管了1年多時(shí)間后，王玥晰離任，剩下劉心任、林柏川一起共管了3個(gè)多月，隨后基金清盤。

記者注意到，雖然這幾位基金經(jīng)理相繼離任，但其實(shí)并不是全都離開九泰基金，其中劉心任還繼續(xù)管理九泰銳富直到今年的8月份。而從今年8月份更新的九泰銳益靈活配置混合招募說(shuō)明書來(lái)看，劉心任依然是研究發(fā)展部總監(jiān)，而且也是公募投資決策委員會(huì)成員。不過(guò)11月份更新的其他招募說(shuō)明書顯示，劉心任已經(jīng)不在公募投資決策委員會(huì)成員中了。

對(duì)于上述幾位基金經(jīng)理的后續(xù)動(dòng)向，九泰基金表示：“時(shí)任基金經(jīng)理王玥晰因公司工作調(diào)整于2018年8月22日離任基金經(jīng)理；劉心任、林柏川因該產(chǎn)品進(jìn)入清算程序到期自動(dòng)離任。目前，上述基金經(jīng)理均已離職。” 

時(shí)任總經(jīng)理盧偉忠依然在公司人員名單中

跟這幾位基金經(jīng)理相繼離職有所不同的是，記者注意到，時(shí)任九泰基金總經(jīng)理盧偉忠在這些實(shí)控人的干預(yù)行為中，也有參與其中。但在卸任總經(jīng)理之后，盧偉忠卻并未離開九泰基金。

資料顯示，盧偉忠在去年11月份時(shí)就已經(jīng)不再擔(dān)任九泰基金的總經(jīng)理。彼時(shí)的公告顯示離任原因?yàn)楣ぷ靼才牛⑶肄D(zhuǎn)任公司的其他崗位。

而在一年多時(shí)間之后，記者在中基協(xié)的從業(yè)人員公示中注意到，盧偉忠依然在九泰基金的公司人員名單中。

此外，11月30日更新的九泰銳智招募說(shuō)明書更新中，托管協(xié)議并沒進(jìn)行變更，九泰基金的法定代表人顯示為盧偉忠。

九泰基金表示：“盧偉忠自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理。2022年1月13日我司法定代表人已變更為嚴(yán)軍。公司信息公示符合有關(guān)規(guī)定。”

值得一提的是，此次披露的告知書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)盧偉忠給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬(wàn)元的罰款。

而如果進(jìn)一步回看從盧偉忠離任總經(jīng)理至今，還可以發(fā)現(xiàn)，如果不計(jì)算存量基金新增C類份額，九泰基金近一年多時(shí)間沒有任何的新基金發(fā)行成立。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-500752910