每經(jīng)編輯 程鵬 杜宇 蓋源源    

12月28日，一條“女子100萬投資基金到期損失98萬”的詞條登上熱搜，啥情況？

最近，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布的十來份民事裁定書顯示，有多位投資人狀告北京嘉怡財富及其基金經(jīng)理李文東。

據(jù)上游新聞，2017年，北京李先生投資了北京嘉怡財富投資管理的私募基金145.98萬元，4年到期后僅僅贖回到賬金額12.85萬元。也就是說該基金運行4年時間虧損幅度達到91.2%；投資人宋女士投資北京嘉怡財富投資管理的基金100萬元，然而4年到期卻損失了98.29萬元，僅剩下1.71萬元，重要關(guān)頭基金經(jīng)理卻避而不見……

近期，中國裁判文書網(wǎng)公布了多份判決書，多位投資者狀告北京嘉怡財富投資管理公司及其基金經(jīng)理李文東。

值得注意的是，北京嘉怡財富今年6月已被注銷私募管理人登記，去年8月公司基金經(jīng)理李文東因向投資者承諾保本保收益，通過微信公眾號等向不特定對象宣傳推介等違規(guī)行為被監(jiān)管出具警示函。

北京嘉怡財富投資管理有限公司被北京金融法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標的743900元。圖片來源/中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)截圖

100萬本金損失98.29萬元

宋女士質(zhì)疑基金經(jīng)理操作

投資人宋女士在2017年11月16日，與北京嘉怡財富簽訂《九強次新成長1號私募證券投資基金基金合同》，100萬元認購該基金，基金份額的初始面值是1元。

但是后來基金發(fā)生虧損以后，李文東也跟宋女士簽訂了《補充協(xié)議》，承諾：若宋女士在2018年12月2日起算三年時間內(nèi)不進行資金贖回，李文東以個人名義擔?！盎饍糁祻?018年12月2日開始算起三年末恢復(fù)到1元以上”。如果屆時基金凈值不能恢復(fù)到1元，李文東負責給宋女士補足至1元，補足后基金投資者可以進行贖回。

當然，最終三年過去了，宋女士沒有贖回基金，但是到2021年12月2日，她所持有的基金仍未恢復(fù)凈值1元。她多次聯(lián)系李文東要求按照補充協(xié)議約定支付投資損失，李文東一直避而不見。

▲宋女士投資100萬本金，損失98.29萬元。圖片來源/中國裁判文書網(wǎng)截圖

宋女士持有的基金虧損也很厲害，當時該基金凈值已由0.0314元降至0.0171元，投資損失已達98.29萬元。也就是說該基金虧損幅度達到了98.29%。

李先生投資145.98萬元

4年虧損超91%

據(jù)中國基金報，根據(jù)民事裁定書，北京的李先生在2017年6月2日，經(jīng)基金經(jīng)理李文東介紹，與基金管理人北京嘉怡財富投資管理有限公司、基金托管人招商證券簽署《嘉怡-私募學院菁英322號基金合同》，認購嘉怡-私募學院菁英322號基金A類份額，認購金額為100萬元。

該基金在2017年6月19日成立并開始運作，初始單位凈值為1元。2017年11月14日，李先生使用嘉怡322號基金分紅申購該基金，并確認申購份額為45.98萬份；至此他合計持有嘉怡322號基金份額為145.98萬份。

但是，后來，該基金單位凈值不斷下跌。在此期間，李先生多次致電李文東詢問嘉怡322號基金投資情況及持續(xù)下跌原因，但李文東從未披露基金具體投向，反而希望投資人繼續(xù)持有，并保證基金凈值會恢復(fù)到1元以上。

然而，三年時間過去了，2018年12月2日到2021年12月15日，嘉怡322號基金的單位凈值卻從未超過1元。

這只基金虧得比較厲害，2021年12月20日，李先生申請贖回其持有的全部嘉怡322號基金145.98萬份，贖回時基金單位凈值為0.088元，贖回到賬金額12.85萬元。也就是說該基金運行4年時間虧損幅度達到91.2%。

投資人曹先生提出質(zhì)疑，2018年12月-2020年股市充滿了結(jié)構(gòu)性行情，行業(yè)內(nèi)業(yè)績比較基準滬深300，在2019年收益率36.7%，2020年收益率27.25，2021年收益率-5.2%，公募基金收益率中位數(shù)普遍在20%以上，作為專業(yè)的私募管理機構(gòu)作出如此收益，明顯不符合大的行情趨勢，與同行業(yè)績比較嚴重背離，違背了行業(yè)共識，“不免讓人懷疑其是否誠信履責，是否有嚴重損害基金持有人利益、侵占或挪用基金財產(chǎn)、利益輸送等行為?！?/span>

嘉怡財富已被注銷私募管理人登記

公司已被列為失信被執(zhí)行人

12月27日，上游新聞記者登錄中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，今年9月29日，北京嘉怡財富投資管理有限公司被北京金融法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標的743900元。

公開資料顯示，北京嘉怡財富投資管理有限公司成立于2011年3月3日，注冊資本1000萬元人民幣，公司大股東和法定代表人是馬嗂。

值得注意的是，今年6月24日，中國證券基金投資業(yè)協(xié)會通報顯示，今年6月24日，嘉怡財富就因異常經(jīng)營被注銷了私募基金管理人登記。

圖片來源：中國證券基金投資業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

此外，去年8月25日，北京證監(jiān)局發(fā)布了兩份行政監(jiān)管措施，分別對北京嘉怡財富及其基金經(jīng)理李文東發(fā)出警示函。

圖片來源：北京證監(jiān)局

北京證監(jiān)局稱，經(jīng)過調(diào)查，嘉怡財富基金經(jīng)理李文東存在以下違規(guī)行為：一、存在安排非公司員工接待投資者等情況，反映未履行謹慎勤勉的義務(wù)；二、通過微信公眾號等方式向不特定對象宣傳推介；三、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

北京證監(jiān)局表示，李文東的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十四條、第十五條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

編輯|程鵬 杜宇?蓋源源

校對|孫志成

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-502290896（圖文無關(guān)）

每日經(jīng)濟新聞綜合自上游新聞、北京證監(jiān)局、中國證券基金投資業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、中國基金報