每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，2023年以來(lái)首家已注銷的私募基金管理人出現(xiàn)，那就是黑桃資本（中國(guó)）有限公司的全資子公司壹桃私募基金管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱壹桃私募）。黑桃資本是已故賭王何鴻燊兒子何猷龍創(chuàng)辦的家族辦公室，壹桃私募的實(shí)控人也正是何猷龍本人。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）官網(wǎng)顯示，該私募管理人已于1月2日依公告注銷。

此外，新年伊始，中基協(xié)公布了2023年首份紀(jì)律處分決定書，上海晟泰智睿資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海晟泰）因存在高級(jí)管理人員及員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，被撤銷管理人登記。

此前中基協(xié)發(fā)布的2022年私募基金登記備案綜述顯示，2022年監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)803家私募管理人開(kāi)展自律檢查，注銷私募管理人2217家，其中主動(dòng)注銷管理人數(shù)量為去年同期的2.2倍。同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對(duì)48家機(jī)構(gòu)、78名基金從業(yè)人員作出了紀(jì)律處分。

壹桃私募依公告注銷，或因6個(gè)月內(nèi)未備案首支私募基金產(chǎn)品

2023年首家被注銷的私募基金管理人在近日出現(xiàn)，那就是1月2日注銷的壹桃私募。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，壹桃私募成立于2021年1月，注冊(cè)資本200萬(wàn)美元，是一家外商獨(dú)資企業(yè)。而該機(jī)構(gòu)背后的黑桃資本則是大有來(lái)頭，是已故澳門賭王何鴻燊之子何猷龍的家族辦公室。

公開(kāi)資料顯示，何猷龍1977年1月出生，畢業(yè)于加拿大多倫多大學(xué)商科學(xué)院。何猷龍為人相當(dāng)?shù)驼{(diào)，公開(kāi)可查到的資料也并不多，業(yè)內(nèi)對(duì)他印象比較深的還是作為上市公司新濠國(guó)際發(fā)展的執(zhí)行董事主席兼行政總裁。

2001年，何鴻燊將新濠國(guó)際交由何猷龍負(fù)責(zé)，后者則一步步使之扭虧為盈。早在2014年，何猷龍就以34億美元身家名列福布斯香港富豪榜第12位。而在2022福布斯香港富豪榜上，何猷龍以13億美元財(cái)富排在第46位。

根據(jù)公開(kāi)資料和官網(wǎng)介紹，黑桃資本是何猷龍的家族理財(cái)辦公室，負(fù)責(zé)管理其私人投資?？偛吭O(shè)于中國(guó)香港，全球投資組合包涵廣泛的跨境投資項(xiàng)目，同時(shí)致力于發(fā)掘新的投資機(jī)遇。2021年7月，黑桃資本在美國(guó)發(fā)起SPAC計(jì)劃于紐交所上市，名稱為Black Spade Acquisition；2022年初，港交所再迎一家SPAC公司遞交上市申請(qǐng)，其發(fā)起人正是黑桃資本和中銀香港資管。

也是在2021年7月，壹桃私募完成備案登記，注冊(cè)地址位于上海市虹口區(qū)。備案的業(yè)務(wù)類型是QDLP等試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，也就是合格境內(nèi)有限合伙人，是指在境內(nèi)募集資金投向境外的跨境投資項(xiàng)目，備案時(shí)一度引發(fā)行業(yè)與投資者的廣泛關(guān)注。

有業(yè)內(nèi)人士告訴每經(jīng)記者，根據(jù)法律法規(guī)、基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則和相關(guān)公告的規(guī)定，注銷機(jī)構(gòu)主要分為“主動(dòng)注銷”“依公告注銷”“協(xié)會(huì)注銷”三類。其中，“依公告注銷”指依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品被注銷的機(jī)構(gòu)。依公告注銷機(jī)構(gòu)若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。

截至發(fā)稿，每經(jīng)記者尚未收到來(lái)自黑桃資本的回復(fù)。

新年私募首張罰單出爐，上海晟泰被撤銷管理人登記

新年伊始，中基協(xié)公布了2023年首份私募罰單，對(duì)象是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人——上海晟泰。

備案信息顯示，上海晟泰成立于2011年、備案于2015年，注冊(cè)資本3828萬(wàn)元，實(shí)控人、法定代表人鐘麟，由4名自然人出資設(shè)立。該機(jī)構(gòu)在中基協(xié)的在管產(chǎn)品有1只，還是暫行辦法實(shí)施前成立的基金，名稱為“上海晟泰智睿資產(chǎn)管理有限公司”，也成立于2011年，是一只股權(quán)投資基金。不過(guò)該基金信息的最后更新時(shí)間停留在了2017年6月。

根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書，上海晟泰存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

首先，高級(jí)管理人員及員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求。根據(jù)上海晟泰向協(xié)會(huì)報(bào)告的情況說(shuō)明，上海晟泰目前無(wú)在職高級(jí)管理人員，公司僅有2名員工且其中1人為 兼職，不符合相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于私募基金管理人高級(jí)管理人員任職和員工人數(shù)的要求。

第二， 上海晟泰無(wú)獨(dú)立辦公場(chǎng)所。

中基協(xié)在紀(jì)律處分決定書中表示，協(xié)會(huì)于2022年10月8日向上海晟泰下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》，后者未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)意見(jiàn)，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。鑒于上海晟泰存在的違規(guī)事實(shí)、情節(jié)和審理情況，中基協(xié)決定撤銷該私募的管理人登記。

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