每經(jīng)記者 黃宗彥    每經(jīng)編輯 楊夏    

2022年10月，每經(jīng)品牌價(jià)值研究院構(gòu)建ESG公募基金數(shù)據(jù)庫(kù)，并推出“ESG公募基金周榜”，通過追蹤ESG基金表現(xiàn)、分析排名及變動(dòng)背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識(shí)別、篩選更具投資價(jià)值的ESG基金。本月，根據(jù)資本市場(chǎng)ESG公募基金的最新發(fā)展，每經(jīng)品牌價(jià)值研究院也對(duì)“ESG公募基金數(shù)據(jù)庫(kù)”進(jìn)行了部分更新和補(bǔ)充。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為1月9日至1月13日，最新凈值以1月13日為準(zhǔn)。每經(jīng)品牌價(jià)值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜顯示，本周ESG基金依舊全部上漲，不過漲幅較上周有所收窄。泛ESG主題基金收益率繼續(xù)領(lǐng)先，尤其是指數(shù)型表現(xiàn)突出，TOP10總榜中有7支上榜。另有1支純ESG主題指數(shù)型基金進(jìn)入總榜，這意味著總榜上一共有8支指數(shù)型基金。純ESG主題基金雖整體收益不如泛ESG主題，但ESG主題主動(dòng)型上榜產(chǎn)品有9支在近三個(gè)月實(shí)現(xiàn)正收益，走勢(shì)更為穩(wěn)健。

本周是春節(jié)前倒數(shù)第二個(gè)交易周，總的來(lái)說大盤表現(xiàn)比較穩(wěn)健。滬指在前幾個(gè)交易日有出現(xiàn)沖高回落的現(xiàn)象，但最終還是以周K線3連陽(yáng)收尾，減少了一定的節(jié)前恐慌情緒。滬指、深成指、創(chuàng)業(yè)板指分別上漲1.19%、2.06%和2.93%。滬指幾乎回到上個(gè)月反彈高點(diǎn)附近，并有望沖擊3200點(diǎn)關(guān)口。盤面上，汽車產(chǎn)業(yè)鏈、煤炭、有色、大金融等權(quán)重板塊活躍，數(shù)字經(jīng)濟(jì)、電子紙等題材亦有輪動(dòng)。

榜單顯示，本周的主角是指數(shù)型基金，尤其是泛ESG主題指數(shù)型，在總榜中占據(jù)7席。值得注意的是，這些上榜的泛ESG主題指數(shù)型基金名稱中多為新能源汽車電池、新能電池，重倉(cāng)股相似度較高，幾乎都配置了寧德時(shí)代、比亞迪、億緯鋰能、恩捷股份、贛鋒鋰業(yè)等鋰電龍頭，且均在2021年下半年成立，投資者在挑選產(chǎn)品時(shí)應(yīng)多注意此類疑似抱團(tuán)的產(chǎn)品。

ESG主題主動(dòng)型基金TOP10已連續(xù)三周實(shí)現(xiàn)全紅，本期收益率較上周有所下滑，且收益率不如行業(yè)集中度較高的泛ESG主題，但總體走勢(shì)較為穩(wěn)健，近三個(gè)月實(shí)現(xiàn)正收益的產(chǎn)品有9支，比上期榜單還多1支，全面領(lǐng)跑其他類型的ESG基金。風(fēng)險(xiǎn)偏好中等或者較低的投資者可重點(diǎn)關(guān)注此類型產(chǎn)品。

本期泛ESG主題主動(dòng)型TOP10收益率盡管全紅，但總體收益率較上周有較大幅度的下滑。此前提到過，該類型產(chǎn)品與大盤走勢(shì)有強(qiáng)關(guān)聯(lián)，且重倉(cāng)股的行業(yè)集中度往往較高，因此波動(dòng)較大。

榜單顯示，本期ESG主題指數(shù)型產(chǎn)品全紅，收益率較上周有一定收窄。與ESG主題主動(dòng)型產(chǎn)品類似，該類型的基金持倉(cāng)行業(yè)較為分散，收益率可能不及泛ESG基金，但穩(wěn)定性較強(qiáng),如本周上榜產(chǎn)品同樣有9支在近一個(gè)季度實(shí)現(xiàn)上漲，平均收益率接近2位數(shù)，較為可觀。

本周榜單顯示，新能源汽車電池成了當(dāng)之無(wú)愧的主角，前文提到，這些產(chǎn)品的重倉(cāng)股相似度較高，幾乎都配置了寧德時(shí)代、比亞迪、億緯鋰能、恩捷股份、贛鋒鋰業(yè)等鋰電龍頭，如投資者在這些基金中進(jìn)行挑選，可重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品建倉(cāng)時(shí)間與最大回撤，綜合比較后可以選擇指標(biāo)更優(yōu)的基金進(jìn)行投資。

榜單說明：

1、樣本選擇：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院“ESG公募基金數(shù)據(jù)庫(kù)”從資本市場(chǎng)已發(fā)行的公募基金中，選取正常運(yùn)作的產(chǎn)品，剔除已清盤基金。由于ESG債券基金逐漸面世，今后的榜單中同樣將債基納入數(shù)據(jù)庫(kù)中。此外，如產(chǎn)品包含A和C類份額，只選擇A類份額作為樣本。

2、基金分類：按照投資標(biāo)的差異，ESG基金可分為兩大類，包括ESG主題基金（基金名稱中包含ESG、可持續(xù)發(fā)展）和泛ESG主題基金（基金名稱和投資策略包含環(huán)境、責(zé)任和公司治理的ESG內(nèi)涵）；按照投資方式的區(qū)別，又可以分為主動(dòng)型基金和指數(shù)型基金。

3、榜單名稱：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院將ESG基金一共分為四類，分別為ESG主題主動(dòng)型基金、ESG主題指數(shù)型基金、泛ESG主題主動(dòng)型基金、泛ESG主題指數(shù)型基金，并由此在每周一推出1個(gè)ESG公募基金收益總榜TOP10和4個(gè)分榜TOP10。

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