每經(jīng)編輯 黃勝    

1月17日，據(jù)北京銀保監(jiān)局披露的行政處罰信息公開(kāi)表顯示，2023年1月12日，北京銀保監(jiān)局責(zé)令瑞士銀行（中國(guó)）有限公司改正，并給予30萬(wàn)元罰款的行政處罰。主要違法違規(guī)事實(shí)為：內(nèi)控管理不當(dāng)導(dǎo)致理財(cái)業(yè)務(wù)開(kāi)展不審慎。

據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

據(jù)公司官網(wǎng)介紹，瑞士銀行（中國(guó)）有限公司（“瑞士銀行中國(guó)”）是瑞士銀行有限公司 (“瑞銀集團(tuán)，UBS AG”) 的全資子公司，其前身是瑞士銀行有限公司北京分行，成立于2004年，并在2012年3月獲得原中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)制為外商獨(dú)資法人銀行后，于2012年7月正式開(kāi)業(yè)。

瑞士銀行中國(guó)注冊(cè)資本為20億元人民幣，總部設(shè)于北京。瑞士銀行中國(guó)以財(cái)富管理業(yè)務(wù)為核心，輔之以為客戶提供便利的外匯、利率和授信業(yè)務(wù)。瑞士銀行中國(guó)設(shè)有北京華貿(mào)支行和上海分行，其中，北京華貿(mào)支行于2014年8月正式成立，上海分行于2016年2月正式成立。

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