每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

2月10日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》等4項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確證券公司開展場(chǎng)外資金服務(wù)的業(yè)務(wù)流程及場(chǎng)景，規(guī)范機(jī)構(gòu)內(nèi)部賬戶管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)及資訊數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口等，自公布之日起施行。

證監(jiān)會(huì)指出，近年來場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)展迅速，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)場(chǎng)外市場(chǎng)“看得清、管得住”，有效地防范金融風(fēng)險(xiǎn)，仍是資本市場(chǎng)的重要任務(wù)之一。

制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，助力資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行

具體而言，《證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)明確了證券公司開展場(chǎng)外資金服務(wù)的業(yè)務(wù)流程及場(chǎng)景，并定義了業(yè)務(wù)報(bào)文的格式、要素、接口形式，適用于證券公司場(chǎng)外資金結(jié)算系統(tǒng)與結(jié)算用戶之間的數(shù)據(jù)交換。

證監(jiān)會(huì)指出，隨著資管新規(guī)落地實(shí)施，《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》先后發(fā)布，場(chǎng)外市場(chǎng)逐漸向規(guī)范化發(fā)展。但是，同場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)相比，場(chǎng)外市場(chǎng)具有業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更復(fù)雜、交易結(jié)算更分散、個(gè)性化更強(qiáng)等特點(diǎn)，場(chǎng)外市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)化程度整體偏低，且目前市場(chǎng)上還沒有發(fā)布資金服務(wù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

《證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)旨在為場(chǎng)外業(yè)務(wù)資金服務(wù)提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，以提升場(chǎng)外業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化水平，達(dá)成交易與結(jié)算的監(jiān)測(cè)閉環(huán)，助力場(chǎng)外市場(chǎng)“看得清、管得住”，為實(shí)現(xiàn)場(chǎng)外業(yè)務(wù)的資金動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)管提供條件，為促進(jìn)場(chǎng)外業(yè)務(wù)進(jìn)一步規(guī)范化發(fā)展起到促進(jìn)作用。

《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部接口 賬戶管理》和《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部接口 資訊數(shù)據(jù)》2項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，則分別規(guī)范了機(jī)構(gòu)內(nèi)部賬戶管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)及資訊數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口，通過梳理核心業(yè)務(wù)模塊之間的數(shù)據(jù)交互場(chǎng)景，對(duì)數(shù)據(jù)接口的數(shù)據(jù)字段、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)交互協(xié)議提出了相關(guān)要求，對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)高效建立內(nèi)部信息系統(tǒng)、實(shí)現(xiàn)跨平臺(tái)資源共享具有指導(dǎo)意義。

《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)滲透測(cè)試指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供了一套通用的信息系統(tǒng)滲透測(cè)試框架，為在滲透測(cè)試策劃、設(shè)計(jì)、執(zhí)行、結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)管理等環(huán)節(jié)，保障測(cè)試質(zhì)量、控制安全風(fēng)險(xiǎn)提供了操作指南。標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施將有利于規(guī)范行業(yè)機(jī)構(gòu)安全、穩(wěn)定地開展?jié)B透測(cè)試工作，強(qiáng)化信息系統(tǒng)安全運(yùn)行保障，提高行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力，助力資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

國(guó)泰君安參與三份文件起草，南京證券參與兩份起草

值得一提的是，上述四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化文件中，其中有三項(xiàng)都出現(xiàn)了證券公司、基金公司的身影。

《證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)科技監(jiān)管局、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司等四家機(jī)構(gòu)參與起草。

《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部接口 賬戶管理》由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、東方證券、福建新意科技有限公司、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司、浙商期貨、恒生電子、興業(yè)證券、國(guó)泰君安、南京證券、博時(shí)基金參與起草。

《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部接口 資訊數(shù)據(jù)》由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、東方證券、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司、上海最聞信息科技有限公司、國(guó)泰君安、南京證券參與起草。

《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)滲透測(cè)試指南》由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)科技監(jiān)管局、上交所技術(shù)有限責(zé)任公司、深圳證券交易所、上海金融期貨信息技術(shù)有限公司、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安、華泰證券、光大證券、華福證券、華安基金、安恒信息、三六零參與起草。

值得一提的是，在《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)滲透測(cè)試指南》的前言部分，證監(jiān)會(huì)特別提出，近年來，證券期貨業(yè)面向互聯(lián)網(wǎng)的業(yè)務(wù)趨于多樣化，隨之而來承載各業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)所面臨的網(wǎng)絡(luò)攻擊也愈發(fā)嚴(yán)峻，并且證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)直接涉及證券賬戶、資金賬戶、資金、交易記錄等敏感信息，證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)已然成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要基礎(chǔ)設(shè)施。因此，保障證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全已成為當(dāng)前行業(yè)內(nèi)緊迫的需求。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設(shè)，著力做好基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)制定工作，促進(jìn)行業(yè)信息交換、信息安全等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制，不斷夯實(shí)科技監(jiān)管基礎(chǔ)。

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