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云南證監(jiān)局對平安證券云南分公司采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶6個月行政監(jiān)管措施

2023-02-27 17:03:05

每經(jīng)AI快訊，云南證監(jiān)局對平安證券股份有限公司云南分公司采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶6個月行政監(jiān)管措施。該公司未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項內(nèi)控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。原負責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。（每經(jīng)）

 

責(zé)編 張楊運

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