每經(jīng)記者 任 飛    每經(jīng)編輯 彭水萍    

具有海外投資背景，成立近7年的景圓藍海創(chuàng)投又攤上事了。

近日，廈門證監(jiān)局發(fā)布通告稱，對廈門景圓藍海創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱景圓藍海創(chuàng)投）和法定代表人黃金波采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。據(jù)廈門證監(jiān)局介紹，該機構(gòu)自2022年11月起，公司及法定代表人多次不配合現(xiàn)場檢查工作，也未提供相關(guān)材料。

這已是景圓藍海創(chuàng)投第二次被廈門證監(jiān)局開出罰單，此前因未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估被該局采取責令改正措施的決定。

據(jù)協(xié)會公示信息記錄，該機構(gòu)此前曾未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新，次數(shù)在2次以上，主要涉及資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺相關(guān)信息更新事宜。

第二次違規(guī)受罰

3月10日，廈門證監(jiān)局公布了此前對廈門景圓藍海創(chuàng)投開出的行政監(jiān)管處罰決定。其中列示，該局自2022年11月對該機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查以來，多次通過政務服務平臺系統(tǒng)、電話、短信等方式通知公司及實際控制人、法定代表人、董事長黃金波配合檢查工作，按要求提供相關(guān)材料，但相關(guān)人員至今仍未配合提供紙質(zhì)簽字蓋章材料。

根據(jù)廈門證監(jiān)局此前就現(xiàn)場檢查工作的通報，要求被檢查單位配合并且要求對方機構(gòu)聚焦自查成果、突出問題和輿情熱點，精準選取檢查對象。值得關(guān)注的是，由于行業(yè)規(guī)范化程度有待進一步提高，涉及經(jīng)營合規(guī)及風控等多方漏洞在行業(yè)中依然存在。

就多地證監(jiān)局總結(jié)的有關(guān)2022年現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題匯總來看，除一些未盡職勤勉及信披違規(guī)的常見問題外，也發(fā)現(xiàn)一些職業(yè)人員投資行為不當?shù)莫毩⑹录?。特別是涉及上市公司股票、基金和債券等，監(jiān)管部門通過審計漏洞發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題癥結(jié)。

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，事實上，這已經(jīng)不是廈門景圓藍海創(chuàng)投第一次違規(guī)受罰，早在2018年，其就因未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，被廈門證監(jiān)局采取責令改正措施。而有關(guān)協(xié)會公示的信息記錄中，該機構(gòu)存在的問題還不止這些。

賬號開立率低

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的公示信息，景圓藍海創(chuàng)投在機構(gòu)誠信信息以及機構(gòu)提示信息中均有提示，涉及信息報送異常和投資者定向披露賬戶開立率低。

首先，在信息報送異常中，記載未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上，即資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺相關(guān)信息更新事宜，但該異常機構(gòu)公示情形已整改。而有關(guān)投資者定向披露賬戶開立率低的解釋中，指私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%（不含50%）。

根據(jù)協(xié)會統(tǒng)計，新規(guī)辦法實施之后，景圓藍海創(chuàng)投成立的基金為廈門景圓藍海創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙），記載投資者查詢賬號開立率為0，也就是說，私募基金信息披露備份系統(tǒng)投資者查詢賬號開立率為0。

投資者查詢賬號開立率=已開立查詢賬號的投資者數(shù)量/投資者總數(shù)，這意味著這家私募尚沒有1個投資者開通查詢賬號。據(jù)了解，在基金產(chǎn)品新開股卡時，中登公司會要求管理人說明相關(guān)情況，對管理人公示信息中的機構(gòu)誠信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。

因此，賬號開立率低不僅會影響產(chǎn)品發(fā)行效率，還可能因為被協(xié)會公示的原因?qū)ν泄軠嗜?、中登開股卡等產(chǎn)生影響。同時，還可能引發(fā)監(jiān)管的更多關(guān)注，埋下風險隱患。