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交易商協(xié)會對光大證券等4家涉及發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)金融機構啟動自律調查

2023-04-03 17:44:36

每經AI快訊,中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)日前發(fā)布公告顯示,本著“一案雙查”、“一案深查”原則,交易商協(xié)會近期在查處四平市城市發(fā)展投資控股有限公司案件時,發(fā)現光大證券股份有限公司作為主承銷商和簿記管理人,未合規(guī)開展發(fā)行工作;吉林銀行股份有限公司、吉林億聯(lián)銀行股份有限公司違規(guī)收取發(fā)行人大額財務資助。在梳理其他案件線索時,交易商協(xié)會發(fā)現,富國資產管理(上海)有限公司協(xié)助相關發(fā)行人直接或者間接認購自己發(fā)行的債券。4家金融機構的相關行為均涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規(guī)則。依據《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》,交易商協(xié)會已對4家機構開展自律調查。(每經)

責編 姚祥云

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