每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

日前，證監(jiān)會公布了一起從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政處罰。原恒泰證券證券投資部副總經(jīng)理管宣，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票持續(xù)十余年之久，合計買賣金額高達(dá)3.31億元，獲利212.54萬元，最終證監(jiān)會決定沒收違法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款。

每經(jīng)記者注意到，管宣曾提出申辯意見，包括申購新股不屬于買賣股票，以及生活困難，處罰超過其實際承受能力等。不過，最終證監(jiān)會均不予采納。

值得一提的是，管宣曾為葉飛“爆料門”事件的關(guān)鍵人物之一：葉飛曾爆料，其“下家”是恒泰證券管宣。

控制6個賬戶交易3.31億元

根據(jù)證監(jiān)會披露，2007年5月8日~2021年3月8日，管宣任職于恒泰證券證券投資部，歷任高級研究員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。

管宣實際控制使用“周某華”“鄭某英”“管萱”等證券賬戶。具體來看，周某華為管宣姐夫，長期在江西新余工作。2007年7月2日、2008年1月15日、2015年5月6日，周某華先后開立了廣發(fā)證券賬戶、國信證券賬戶和申萬宏源證券賬戶。鄭某英為管宣岳母，2015年10月13日，鄭某英開立了華泰證券賬戶。2009年2月11日、2015年6月15，管宣使用名為“管萱”的身份證先后開立了銀河證券賬戶和華泰證券賬戶。

“周某華”廣發(fā)證券賬戶開立后至2008年1月31日，管宣實際控制并使用該證券賬戶交易“建設(shè)機(jī)械”“武鋼股份”等5只股票，合計買賣股票金額667.42萬元，扣除稅費(fèi)后實際獲利144.11萬元；“周某華”國信證券賬戶開立后至2014年3月21日，管宣實際控制并使用該證券賬戶交易“杰瑞股份”“武鋼股份”等21只股票，合計買賣股票金額2676.55萬元，扣除稅費(fèi)后實際虧損38.33萬元；“周某華”申萬宏源賬戶開立后至2021年3月8日，管宣實際控制并使用該證券賬戶交易“海信視像”“贛鋒鋰業(yè)”等55只股票，合計買賣股票金額10861.04萬元，扣除稅費(fèi)后實際虧損330.52萬元。

“鄭某英”華泰證券賬戶開立后至2021年2月10日，管宣實際控制并使用該證券賬戶交易“航天信息”“億聯(lián)網(wǎng)絡(luò)”等9只股票，合計買賣股票金額3431.60萬元，扣除稅費(fèi)后實際獲利8.61萬元。

“管萱”銀河證券賬戶開立后至2015年7月3日，管宣實際控制并使用該證券賬戶交易“民生銀行”“北京利爾”等88只股票，合計買賣股票金額12503.80萬元，扣除稅費(fèi)后實際獲利418.85萬元。“管萱”華泰證券賬戶開立后至2021年2月19日，管宣實際控制并使用該證券賬戶交易“藍(lán)色光標(biāo)”“圣湘生物”等7只股票，合計買賣股票金額2942.71萬元，扣除稅費(fèi)后實際獲利9.83萬元。

據(jù)每經(jīng)記者統(tǒng)計，管宣控制上述證券賬戶，共計交易185只股票，合計買賣金額達(dá)3.31億元，合計實際獲利212.54萬元。

曾提出申辯意見稱生活困難

對于以上事實，管宣提出了三大申辯意見：第一，管宣于2008年1月31日之后不再控制使用“周某華”廣發(fā)證券賬戶。對該賬戶涉及違規(guī)行為的行政處罰應(yīng)按照《行政處罰法》第三十七條規(guī)定適用發(fā)生時的規(guī)定。

第二，涉案證券賬戶中，申購新股共獲利106.22萬元。申購新股不屬于通常意義的買賣股票行為,沒有社會危害性,處罰過重。

第三，管宣在調(diào)查前及時清理了證券賬戶，并主動交代了作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政機(jī)構(gòu)尚未掌握的違法行為，并積極配合其他案件的調(diào)查行為，符合《行政處罰法》第三十二條第一款、第三款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。同時，管宣生活困難，事先告知的處罰超過了其實際承受能力。

對于前述管宣的申辯意見，證監(jiān)會復(fù)核后認(rèn)為：第一，管宣違法買賣股票的行為具有持續(xù)性，行為終了于現(xiàn)行《證券法》生效后。作為一個違規(guī)行為整體適用現(xiàn)行《證券法》進(jìn)行處罰并無不當(dāng)。

第二，申購新股屬于《證券法》第四十條規(guī)定關(guān)于從業(yè)人員參與股票交易的規(guī)范范疇，并非從輕或者減輕處罰的情形。

第三，量罰適當(dāng)。首先，管宣清理涉案賬戶時，違法行為已經(jīng)完成，危害后果已經(jīng)形成，無法消除或減輕危害后果。管宣雖有配合查處其他案件的行為，但其配合行為尚不構(gòu)成立功表現(xiàn)。其次，管宣作為從業(yè)人員，違規(guī)買賣股票持續(xù)十余年之久。在量罰時已綜合考慮了當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，量罰適當(dāng)。

最終，證監(jiān)會決定沒收管宣違法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款。

值得一提的是，管宣還曾是葉飛“爆料門”事件中的關(guān)鍵人物。2021年5月，昔日私募冠軍葉飛公開舉報中源家居涉嫌“殺豬盤”坐莊，引發(fā)關(guān)注。在葉飛不斷的爆料中，其也指出恒泰證券管宣是其下家。2021年7月，證監(jiān)會公布同公安機(jī)關(guān)查獲多起操縱市場重大案件。

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