每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，有關(guān)基金銷售的違規(guī)行為成為監(jiān)管打擊重點(diǎn)。

4月18日，浙江證監(jiān)局向方正證券龍港龍港大道證券營(yíng)業(yè)部下發(fā)警示函，指出該營(yíng)業(yè)部存在向無(wú)基金從業(yè)資格人員和非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)基金銷售任務(wù)的情形，并將無(wú)基金從業(yè)資格人員的基金銷售關(guān)系及后續(xù)銷售業(yè)績(jī)提成下掛至其他營(yíng)銷人員名下。該營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人林曉鋒則被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

此外，4月17日，國(guó)泰君安深圳登良路證券營(yíng)業(yè)部也被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。深圳證監(jiān)局指出，該營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時(shí)未勤勉盡責(zé)，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，回訪時(shí)告知客戶應(yīng)對(duì)口徑，并為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。

深圳證監(jiān)局要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者利益，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。同時(shí)，涉及上述違規(guī)的員工陳琴也被一并采取出具警示函的監(jiān)管措施。