国产成人精品免费视,91天堂嫩模在线播放,国产免费小视频在线观看,久久免费公开视频,国产成人精品免费视频网页大全,日韩不卡在线视频,视频一区二区精品的福利

每日經(jīng)濟(jì)新聞
要聞

每經(jīng)網(wǎng)首頁 > 要聞 > 正文

因違規(guī)向新開戶客戶積分送禮品,國(guó)元證券重慶分公司被出具警示函

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-05-18 18:29:50

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月18日,重慶監(jiān)管局向國(guó)元證券重慶分公司下發(fā)警示函。重慶證監(jiān)局表示,經(jīng)查,國(guó)元證券重慶分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動(dòng),新開戶客戶通過活動(dòng)獲取的積分可以在積分商城兌換實(shí)物禮品。重慶監(jiān)管局指出,上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第204號(hào)〕)第八條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。

記者查閱上述規(guī)定后發(fā)現(xiàn),經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法明確規(guī)定,證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng),應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí),充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn),并不得有“直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)”。

重慶監(jiān)管局要求國(guó)元證券重慶分公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)合規(guī)管理,規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為,杜絕此類問題再次發(fā)生。

如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。

讀者熱線:4008890008

特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請(qǐng)作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。

警示函 證券

歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP

每經(jīng)經(jīng)濟(jì)新聞官方APP

0

0