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基金銷售“無證上崗”，某股份制商業(yè)銀行昆明分行被罰

2023-05-20 21:42:01

5月19日，云南證監(jiān)局發(fā)布的一則罰單顯示，某股份制商業(yè)銀行昆明分行因多項基金代銷業(yè)務(wù)“踩紅線”，被采取責(zé)令改正措施。今年以來，基金銷售監(jiān)管呈加碼趨勢。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，已經(jīng)超10個地方證監(jiān)局出具了27張基金代銷業(yè)務(wù)違規(guī)的相關(guān)罰單。（中國基金報）

 

責(zé)編 王瀚黎

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