6月16日晚間，安徽證監(jiān)局發(fā)布一則處罰公告，對華安證券原從業(yè)人員楊愛民違法買賣股票處以25萬元罰款。 值得一提的是，2022年4月2日，華安證券發(fā)布公告，楊愛民離任總裁職位，離任時間為2022年4月1日。本次安徽證監(jiān)局公告的名字，與華安證券去年離任的總裁同名同姓，且出生年月均為1968年9月。 不過，長達二十余年時間，即使身處證券行業(yè)第一線，楊愛民炒股總體仍虧損，也令人唏噓。 二十余年時間交易金額高達9.08億 從處罰公告來看，楊愛民違法買賣股票時間跨度長達二十余年，歷經數(shù)個牛熊輪回。 安徽證監(jiān)局經查實顯示，楊愛民于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職。在華安證券任職期間，楊愛民為證券從業(yè)人員。 根據(jù)華安證券官網，2000年12月28日，中國證監(jiān)會核準公司增資改制并更名為華安證券有限責任公司。也就是說，楊愛民基本算是新華安證券的元老級人物。 2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用"趙某文"證券賬戶從事股票交易。該賬戶1993年開立于華安證券合肥安慶路營業(yè)部，對應的第三方存管銀行賬戶為中國建設銀行。 21年時間，楊愛民累計交易390只股票，累計交易金額9.08億元，扣除相關稅費后，交易虧損。交易資金來源于楊愛民及其家庭資金。 安徽證監(jiān)局指出，上述違法事實，有勞動合同、相關證券賬戶開戶及交易資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄、交易所盈利計算結果等證據(jù)證明，足以認定。楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，決定對楊愛民處以25萬元罰款。 原華安證券總裁也叫楊愛民 安徽證監(jiān)局未明確說明楊愛民在華安證券所任具體職務，但這位楊愛民和原來的華安證券總裁同名同姓。 相關資料顯示，總裁楊愛民1968年9月出生，碩士學歷，與安徽證監(jiān)局處罰中當事人的出生年月一致。楊愛民歷任華安證券清算中心副主任、計劃財務部副總經理、巢湖營業(yè)部總經理、武漢營業(yè)部總經理、經紀業(yè)務部副總經理、營銷服務管理總部總經理、總裁助理兼公司投資銀行業(yè)務管理委員會主任委員。2018年6月，楊愛民被華安證券聘為總經理。 楊愛民任職華安證券總經理四年（2018年至2021年），華安證券營業(yè)收入從17.61億元增長98%至34.83億元；凈利潤則從5.54億元增長至14.24億元，增幅達到157%。此外，資本運作方面，2020年華安證券進行了28億可轉債發(fā)行，2021年的39.5億配股融資，總資產從2018年底的444.12億元，增長66%至2021年底的736.41億元。 但2022年4月2日，楊愛民突然辭職。根據(jù)當時離職公告，楊愛民因個人原因辭去公司總經理及相關議事決策機構職務。不過，華安證券未在公告中說明楊愛民是否仍在公司擔任職務。 安徽證監(jiān)局表示，楊愛民的離職時間為2022年8月18日。有業(yè)內人士表示，即使"辭去公司總經理及相關議事決策機構職務"，但在未完成離任審計之前，其人事關系仍會在公司，因此不能因公司公告的離職時間與證監(jiān)局查明的離職時間有差距而證明兩人非同一人。 華安證券2021年年報顯示，當年楊愛民的年薪為188.52萬元，為所有董監(jiān)高中最高。 從業(yè)人員違規(guī)炒股成監(jiān)管重點 證券公司從業(yè)人員違規(guī)炒股一直以來都是監(jiān)管重點。近年來，監(jiān)管多次開出重磅罰單，對從業(yè)者違法違規(guī)行為進行警示。 2022年6月，上海證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，海通資管前任權益投資部副總監(jiān)劉某因違法買賣股票，被處以"沒一罰一"的處罰。據(jù)調查，劉某在任職近7年的時間里先后利用5個證券賬戶持有、買賣股票，通過其個人使用的手機和電腦設備委托下單24623筆，累計交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬元。最終，劉某合計罰沒金額高達1.09億元，是近年自然人罰金最高紀錄之一。此外，處罰決定書還指出，劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段。 此外，券商或分支機構如果對于員工違規(guī)炒股失察情形過于嚴重，也會相應受罰。 如2022年12月7日，河北證監(jiān)局向財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。 河北證監(jiān)局指出，經查，財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部個別從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票，且未能及時發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報告與實際情況嚴重不符，反映出營業(yè)部內部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測，對從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。河北證監(jiān)局要求財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部應采取有效措施防范內部管理違法違規(guī)風險，切實加強對從業(yè)人員的行為管理，堅決杜絕從業(yè)人員買賣股票行為，并將整改情況于2023年1月31日前書面報告。 此外，還有證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股被市場禁入的案例。 2022年5月27日，原廣州證券上海分公司機構部總經理唐云，因利用內幕信息參與上市公司鑫茂科技資產重組被處以重罰。根據(jù)證監(jiān)會查實，唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出虧損超5000萬元，被證監(jiān)會處以10年市場禁入和60萬元罰款。