每經(jīng)記者 梁宏亮    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 溫雅蘭    每經(jīng)編輯 張凌霄    

近兩百年來，工業(yè)革命帶來的生產(chǎn)力變革，使得全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度發(fā)生了翻天覆地的變化。但是，在發(fā)達(dá)國家的光環(huán)下，一些發(fā)展中國家正在奮力“追趕”。

在此背景下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。作為一個特殊理論，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)特殊在哪里？發(fā)展中國家應(yīng)該怎樣做到落后還增長得快，實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國家的趨同？

在第六屆中國與發(fā)展國際學(xué)術(shù)年會上，中國社會科學(xué)院研究員、北京大學(xué)匯豐商學(xué)院教授樊綱以“新興國家的多重困境和發(fā)展之路”為題，深入剖析了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特殊之處，以及發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)會因素。

樊綱在現(xiàn)場解釋道，發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論以增長理論為基礎(chǔ)，其特殊性在于要研究落后國家的經(jīng)濟(jì)增長。他認(rèn)為，落后國家在發(fā)展的中后期階段，已經(jīng)沒有比較優(yōu)勢，只剩后發(fā)優(yōu)勢。這一階段，在模仿和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，加入自主創(chuàng)新將可能進(jìn)入更高階段。

以下是樊綱此次演講的全文：

現(xiàn)在的變化促使我們思考如何改變我們的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括教學(xué)和研究。有哪些新的問題值得研究，所以我今天的題目是“新興國家的多重困境和發(fā)展之路”。

我們探討三個方面的內(nèi)容，第一，什么是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)？為什么有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)？發(fā)展的悖論是什么？第二，落后國家的相對優(yōu)勢；第三，發(fā)展過程當(dāng)中的各種陷阱，也就是困境。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)特殊在哪里？

可能有老師講發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，同學(xué)們也學(xué)過發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)一開始講的時候總會有一個糾結(jié)，我們有那么多增長理論，為什么還要有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)？因?yàn)榘l(fā)展要有制度和技術(shù)進(jìn)步，但是經(jīng)濟(jì)學(xué)本身就是把技術(shù)和進(jìn)步包含在里面，經(jīng)濟(jì)增長理論本身就包含了制度的改進(jìn)和技術(shù)的進(jìn)步。

在我看來，增長理論是一般理論，它對任何國家都起作用，比如要有增長的要素，資本、勞動、知識等等。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)自然要以增長理論為基礎(chǔ)，以一般經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)。

但是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個特殊理論，特殊在什么地方？研究落后國家的經(jīng)濟(jì)增長。落后國家要在處處落后，要什么沒什么的情況下增長，而且還得趨同，還得追上去，增長速度還得比發(fā)達(dá)國家快。這就是一個最重要的悖論。

怎么能夠?qū)崿F(xiàn)這個趨同？怎么能夠落后還增長得快？這就是我們想要解決的問題，就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)想要解決的問題。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的問題都是落后國家的問題。兩百年前英國人均GDP還不如我們現(xiàn)在高，但英國那個時候不是落后國家，那個時候就是最先進(jìn)國家，因此它沒有現(xiàn)在的落后國家面臨的問題，比如封鎖或者各種競爭，市場上能力不夠等等。

經(jīng)濟(jì)增長理論的鼻祖可以說是亞當(dāng)斯密，而發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖是李斯特，德國人，他的理論就是落后國家的理論。歐洲人從亞當(dāng)斯密那里得到的就是自由市場，而李斯特講的很清楚，亞當(dāng)斯密的理論很好，但現(xiàn)在不能實(shí)行。我們要像英國一樣搞自由貿(mào)易的話，沒有國家的作用，沒有國家的保護(hù)，我們永遠(yuǎn)發(fā)展不起來。他創(chuàng)造了幼稚工業(yè)理論，政府的貿(mào)易保護(hù)措施，加上國民經(jīng)濟(jì)學(xué)，他的國民經(jīng)濟(jì)理論核心就是政府要起作用，起什么作用？發(fā)展國內(nèi)統(tǒng)一大市場，他像孔夫子一樣，周游列國，各國都有關(guān)稅，貿(mào)易沒法做，效率低下，他就四處游說，最后普魯士和二三十個國家搞關(guān)稅聯(lián)盟，開始統(tǒng)一大市場的進(jìn)程，一直到實(shí)行德國的統(tǒng)一，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來，他實(shí)行了貿(mào)易保護(hù)，使得德國發(fā)展起來。

我們?nèi)绻桶l(fā)達(dá)國家實(shí)行一樣的經(jīng)濟(jì)制度也不行，你也發(fā)展不上去。

我們要抓住發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特殊問題，就是落后國家的問題。

第一個，李斯特的幼稚工業(yè)理論，這個和英國的工業(yè)化理論就不一樣了，幼稚工業(yè)理論是落后國家的特殊問題。還有比較優(yōu)勢、后發(fā)優(yōu)勢，我們稱作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的機(jī)會要素，這是特殊問題。

一般理論是什么？內(nèi)生增長理論當(dāng)中有關(guān)于知識外溢的理論。但中新古典增長理論沒有討論二元結(jié)構(gòu)的問題。

還有福利陷阱，福利陷阱為什么是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特殊問題？

早年歐洲發(fā)展的時候都沒有社會保障機(jī)制，一直到1900年前后是德國人最先搞的，發(fā)展中國家像拉美為什么后來掉入陷阱？最重要的原因是歐洲人指導(dǎo)他們，學(xué)他們的社會保障體制，在人均GDP2000美元的情況下搞了人均GDP20000美元的福利體制，財政無法承受，各種危機(jī)就出現(xiàn)了，這就是典型的為了學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家。

另一個是東南亞危機(jī)時表現(xiàn)出來的金融趕超，過早地開放等等。

增長的機(jī)會要素有哪些？

悖論怎么解決，處處落后怎么實(shí)現(xiàn)發(fā)展？這個時候就要重視機(jī)會因素。

有存在一種可能，你把現(xiàn)在的劣勢轉(zhuǎn)化為相對的優(yōu)勢，使得某些產(chǎn)業(yè)的某些成本得以降低，從而使在市場上獲得一定的競爭力，從而有利潤、有投資，能逐步增長。

所謂的機(jī)會因素就稱為相對優(yōu)勢，包括幾點(diǎn)：一是比較優(yōu)勢，要注意到的是，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是落后國家的比較優(yōu)勢就是初級要素的比較優(yōu)勢，初級要素包括資金來源，還有廉價勞動力。你處處落后很多，也可以增長，也可以取得比較快的增長速度。因?yàn)檫@個成本低，搞一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)或者資源密集型產(chǎn)業(yè)，就會有較高的利潤率、較高的投資、較高的增長，這是基本的邏輯。

二是后發(fā)優(yōu)勢，因?yàn)槁浜螅詫W(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的成熟技術(shù)，模仿、走捷徑，也就是胡永泰教授所強(qiáng)調(diào)的，技術(shù)知識的擴(kuò)散，是落后國家能夠有的后發(fā)優(yōu)勢。

三是本土優(yōu)勢，你在世界市場當(dāng)中，你自己的市場是本土市場，在最初階段，在本土市場上可能有特殊的文化、特點(diǎn)、文字、語言、特殊的生活習(xí)慣，像中國的軟件產(chǎn)業(yè)的企業(yè)多數(shù)都是從最初的漢化英文軟件發(fā)展起來的。

至少在最初的階段相對比較熟悉，你知道中國的體系、政策、制度，最后銷售成本可能低一點(diǎn)。

總之，可能有一個階段，當(dāng)然到了后面可能就少了，因?yàn)榭鐕究梢怨捅镜厝藖慝@得本土的知識。當(dāng)然，老干媽是我們的本土，茅臺是我們的本土，好像還不可替代，但是這個作用不是特別大，不是主要的。

有的學(xué)者特別強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢的作用，反復(fù)強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢的作用，認(rèn)為發(fā)展中國家、落后國家可以一直用這個比較優(yōu)勢獲得發(fā)展的速度，可以說小步快走，可以用這種辦法可以實(shí)現(xiàn)驅(qū)動。

這個問題就是如何看待落后國家的比較優(yōu)勢的局限性的問題，這個關(guān)鍵的一點(diǎn)是在于你的比較優(yōu)勢，初級要素成本比較低的優(yōu)勢不是和發(fā)達(dá)國家比的，是和相同發(fā)展水平的國家比的。

你不是和歐洲比你的勞動力成本，你是和越南在比，和孟加拉在比，和印度和馬來西亞在比，因?yàn)槟銢]有別的比較優(yōu)勢。

如果再細(xì)說一點(diǎn)，特指要素的豐裕度的比較優(yōu)勢，也可以列出其他的比較優(yōu)勢，比如貿(mào)易的比較優(yōu)勢，比如當(dāng)年兩個國家的技術(shù)或者條件不一樣，葡萄酒、棉花和仿制品可能不太一樣，可能是技術(shù)等等因素。還比如規(guī)模，還有一些資源上的優(yōu)勢。

我們這兒講的比較優(yōu)勢，特指生產(chǎn)要素豐裕度的相對優(yōu)勢，而落后國家只有初級要素的比較優(yōu)勢，而初級要素的比較優(yōu)勢的局限性在于當(dāng)你進(jìn)入中等收入水平的時候，你的收入水平比其他的落后國家高的時候，這時候不再有別的要素比較優(yōu)勢了。

資本發(fā)達(dá)國家比你更有優(yōu)勢，人力資本比你更有優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新能力比你更有優(yōu)勢等等。一旦喪失了初級要素的比較優(yōu)勢，就不能再有像過去那么快的速度持續(xù)增長，而這個時候發(fā)達(dá)國家反倒可以繼續(xù)發(fā)揮他們的比較優(yōu)勢，繼續(xù)高速增長，甚至出現(xiàn)技術(shù)革命，顛覆性的技術(shù)革命，把你再甩出去。

因此指望比較優(yōu)勢，就能持續(xù)增長，實(shí)現(xiàn)趨同，這是不現(xiàn)實(shí)的。

所謂中等收入陷阱說的就是當(dāng)?shù)搅酥械仁杖氲臅r候，在要素比較優(yōu)勢的問題上和其他落后國家不再具有優(yōu)勢了，而同時還沒有能夠超過發(fā)達(dá)國家的優(yōu)質(zhì)要素。

這個時候進(jìn)退兩難，就容易掉入陷阱。

因此，往往在中等收入階段出現(xiàn)的問題是什么？

差距會拉大，發(fā)達(dá)國家可能更發(fā)達(dá)，趨同更加困難，所以如果只有比較優(yōu)勢，無法實(shí)現(xiàn)趨同。而且歷史上多數(shù)的情況，如果只是靠著比較優(yōu)勢，而沒有靠后發(fā)優(yōu)勢的話，一般都會被鎖定在一些落后產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，最后跳不出來，不能得到發(fā)展。

這里想強(qiáng)調(diào)的就是后發(fā)優(yōu)勢。

以較低的成本獲得更多的知識，能夠不斷地通過知識的演進(jìn)、知識的進(jìn)步使得更多地接近前沿，得以發(fā)展，使發(fā)展能力逐步提高。通過消化、吸收直接提升增長優(yōu)質(zhì)要素。

所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家在討論到這個問題的時候，為什么落后國家能夠那么快的增長上去，主要原因就是技術(shù)擴(kuò)散，引進(jìn)技術(shù)。

保羅•薩繆爾森2004年當(dāng)時發(fā)表了一篇文章，在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了很大的反響，因?yàn)檫@是一個最重要的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家第一次承認(rèn)全球化可能對美國不利，用的詞就是因?yàn)榧夹g(shù)擴(kuò)散使得落后國家成長了，可能對美國產(chǎn)生不利。

這個時候要注意一個情況，我們過去都說后發(fā)優(yōu)勢，但是后發(fā)優(yōu)勢從來沒有一個理論基礎(chǔ)，沒有一個理論內(nèi)核可以說明它，可以使得它在經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中得到鞏固的地位。

這個讓我想到了一點(diǎn)，新增長理論，也就是內(nèi)生增長理論，人力資本理論，知識存量理論，特別是知識外溢理論。

內(nèi)生增長理論，核心的內(nèi)容就是經(jīng)濟(jì)當(dāng)中可以自動地生成新的知識，因?yàn)橹R外部性，因?yàn)槿藗兿嗷サ慕涣?，知識可以相互增長，技術(shù)可以內(nèi)生增長，生產(chǎn)力可以內(nèi)生提高，我就可以不斷地增長，我不需要把這個知識、技術(shù)作為外生變量，可以內(nèi)生增長。

概括為一個詞叫做spillover，但是他們的spillover主要講的是企業(yè)發(fā)明的一些技術(shù)可能會擴(kuò)散到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的一些其他企業(yè)，通過職員之間的互相聊天、溝通等等。還有一個spillover，是從其他的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散到另外的產(chǎn)業(yè)，講的是底特律的汽車城，底特律早年是造船的，船的那套東西被傳遞到了汽車工業(yè)，變成有用的知識。

這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家有一個共同點(diǎn)，他們研究這個問題不是為了研究落后國家怎么增長，他們要回答的問題是為什么發(fā)達(dá)國家還在增長，為什么沒有出現(xiàn)趨同？為什么發(fā)達(dá)國家的資本不到落后國家去，還繼續(xù)在發(fā)達(dá)國家？

他們沒有想著知識怎么到發(fā)展中國家去，但是我們可以把這個理論接過來，非常重要的一個spillover是發(fā)達(dá)國家的知識外溢到了發(fā)展中國家來。通過各種渠道，包括胡教授剛才講的四個渠道，貿(mào)易、投資、留學(xué)、交流等各種各樣的傳播渠道。

知識外溢能夠解釋落后國家哪個能發(fā)展，哪個不能發(fā)展。國家能夠發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，能夠?qū)W習(xí)、引進(jìn)、消化、吸收，包括學(xué)習(xí)能力，就增長了，就趨同。

如果這個國家也不發(fā)展教育，也不努力開放，也不能夠引進(jìn)外資，吸收各種知識，你最后就被鎖定在一些低端產(chǎn)業(yè)里面不能自拔。

從理論發(fā)展的角度，我們應(yīng)該把知識作為一個重要的生產(chǎn)要素和增長要素，以前說生產(chǎn)要素、增長要素就是勞動和資本，后來慢慢加進(jìn)來人力資本，后來加進(jìn)全要素生產(chǎn)力的概念。

很多制度改進(jìn)導(dǎo)致的生產(chǎn)力的提高也是全要素生產(chǎn)力的解釋因素。內(nèi)生增長理論里邊概念還不是很清楚，但用了很多概念，人力資本、知識資本、AK理論當(dāng)中的知識存量、外溢效應(yīng)等等。

用了很多不同的概念，但都指出了特別重要的一點(diǎn)，這些要素不是所謂的稟賦，這些是可以再生的，是由人們生產(chǎn)出來的，可以再生的、積累起來的資本。

物質(zhì)資本是再生的、可積累的資本，知識更是人們生產(chǎn)出來的，包括通過研發(fā)有意識地生產(chǎn)，可以傳遞、可以累計(jì)的資本，這就是資本，這就是一個生產(chǎn)要素。

下一代的知識一定比上一代人多，這就是邏輯的過程，這就是資本的現(xiàn)象，是一個資本的概念，它是知識。如果有了這樣的理論基礎(chǔ)，我相信我們的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)可以得到更堅(jiān)實(shí)的邏輯基礎(chǔ)。

但是計(jì)量比較難。新增長理論是用太多的不可計(jì)量的因素去論證更多的不可計(jì)量的因素。

知識怎么計(jì)量？這是我們面對的特殊的問題。

但是，自然科學(xué)界很多東西，最初提出的理論假說都是沒法計(jì)量的，都是通過后面的很多努力逐步地計(jì)量，相對論剛剛開始得以計(jì)量。

不同發(fā)展階段怎么做？

分析兩大相對要素在不同的發(fā)展階段上怎么發(fā)生作用，它的作用形態(tài)是什么。

在初期階段，顯然比較優(yōu)勢會發(fā)揮很大的作用，但這個時候同樣有后發(fā)優(yōu)勢。

作為落后國家，怎么發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)？引進(jìn)一些資本，引進(jìn)一些設(shè)備，那些資本和設(shè)備本身都是多年發(fā)展起來的技術(shù)包含當(dāng)中的。你最初搞的初期產(chǎn)業(yè)，它的技術(shù)本身也已經(jīng)是多年發(fā)展起來的。比如紡織業(yè)，英國工業(yè)革命就是靠紡織業(yè)發(fā)展起來的，你可以直接用，本身后發(fā)優(yōu)勢就包含在里面。

第二階段，比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢共同發(fā)揮作用的過程。

學(xué)習(xí)、模仿包括擴(kuò)大投資過程當(dāng)中所面臨的技術(shù)瓶頸問題，這個是特殊的問題。你通過發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，你掙了錢，你可以搞投資了，但是進(jìn)入哪個產(chǎn)業(yè)，進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)，不能搞原來的產(chǎn)業(yè)，到一定程度要投入新的產(chǎn)業(yè)，你也沒有技術(shù)，這個時候怎么辦？

要靠引進(jìn)技術(shù)，設(shè)備和產(chǎn)品，這就是后發(fā)優(yōu)勢開始發(fā)揮作用了，包括這個時候繼續(xù)學(xué)習(xí)、引進(jìn)、投資等等，技術(shù)交流等等，技術(shù)模仿，模仿是重要的學(xué)習(xí)來源，是學(xué)習(xí)知識的過程。

到了中等收入階段，比較優(yōu)勢開始衰減，在這之后你如果看到原來的產(chǎn)業(yè)還在搞，仍然具有一定優(yōu)勢的話，這個時候已經(jīng)不完全是比較優(yōu)勢了。

這里已經(jīng)包含著在過去這些年學(xué)到的東西，使你的能力得以提高。這個時候才能繼續(xù)在中等收入階段上還有點(diǎn)優(yōu)勢，因?yàn)檫^去的學(xué)習(xí)使得你的生產(chǎn)要素是中級要素了，后發(fā)優(yōu)勢起的作用更大了。后發(fā)優(yōu)勢起到最主要的作用，重要途徑是高新技術(shù)設(shè)備和技術(shù)產(chǎn)品的引進(jìn)。

到了第四個階段，比較優(yōu)勢已經(jīng)徹底沒有了，這個剩后發(fā)優(yōu)勢了，加上這個時候可以自主創(chuàng)新，已經(jīng)逐步接近前沿，開始自主創(chuàng)新。更高階段，有自主創(chuàng)新能力，成為國際分工的體系，如果全是自力更生，全都自我研發(fā)的話，最后連貿(mào)易都沒法做，沒得可買了，在國際研討會就說，發(fā)揮自主創(chuàng)新是好的，但是都自主創(chuàng)新了，未來的貿(mào)易沒法平衡，不能靠豬肉、黃豆來平衡貿(mào)易。

美國的遏制政策其實(shí)在一定意義上給了我們重大的啟發(fā)。所有的遏制政策，全都是要切斷你學(xué)習(xí)知識的途徑，切斷你技術(shù)擴(kuò)散的途徑。實(shí)際上，沒有這一段，我們也想不到后發(fā)優(yōu)勢這么重要。

自主進(jìn)步和自主創(chuàng)新，自身的進(jìn)步也很重要，我們這些年不光只是學(xué)習(xí)、模仿，我們首先發(fā)展教育，我們搞研發(fā)，這些都對提升我們的知識要素，提升我們的創(chuàng)新能力起到了重要的作用。

總之，諸多因素需要共同分析，但是發(fā)展的道路只能自己走，你不能寄希望于對方改變。我們得有思想準(zhǔn)備，關(guān)鍵的問題還是怎么把自己的事情做好。

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