每經(jīng)記者 梁宏亮    每經(jīng)實習(xí)記者 溫雅蘭    每經(jīng)編輯 張凌霄    

近兩百年來，工業(yè)革命帶來的生產(chǎn)力變革，使得全球經(jīng)濟發(fā)展速度發(fā)生了翻天覆地的變化。但是，在發(fā)達國家的光環(huán)下，一些發(fā)展中國家正在奮力“追趕”。

在此背景下，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)應(yīng)運而生。作為一個特殊理論，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)特殊在哪里？發(fā)展中國家應(yīng)該怎樣做到落后還增長得快，實現(xiàn)與發(fā)達國家的趨同？

在第六屆中國與發(fā)展國際學(xué)術(shù)年會上，中國社會科學(xué)院研究員、北京大學(xué)匯豐商學(xué)院教授樊綱以“新興國家的多重困境和發(fā)展之路”為題，深入剖析了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的特殊之處，以及發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟增長的機會因素。

樊綱在現(xiàn)場解釋道，發(fā)展經(jīng)濟理論以增長理論為基礎(chǔ)，其特殊性在于要研究落后國家的經(jīng)濟增長。他認為，落后國家在發(fā)展的中后期階段，已經(jīng)沒有比較優(yōu)勢，只剩后發(fā)優(yōu)勢。這一階段，在模仿和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，加入自主創(chuàng)新將可能進入更高階段。

以下是樊綱此次演講的全文：

現(xiàn)在的變化促使我們思考如何改變我們的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，包括教學(xué)和研究。有哪些新的問題值得研究，所以我今天的題目是“新興國家的多重困境和發(fā)展之路”。

我們探討三個方面的內(nèi)容，第一，什么是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)？為什么有發(fā)展經(jīng)濟學(xué)？發(fā)展的悖論是什么？第二，落后國家的相對優(yōu)勢；第三，發(fā)展過程當中的各種陷阱，也就是困境。

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)特殊在哪里？

可能有老師講發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，同學(xué)們也學(xué)過發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)一開始講的時候總會有一個糾結(jié)，我們有那么多增長理論，為什么還要有發(fā)展經(jīng)濟學(xué)？因為發(fā)展要有制度和技術(shù)進步，但是經(jīng)濟學(xué)本身就是把技術(shù)和進步包含在里面，經(jīng)濟增長理論本身就包含了制度的改進和技術(shù)的進步。

在我看來，增長理論是一般理論，它對任何國家都起作用，比如要有增長的要素，資本、勞動、知識等等。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)自然要以增長理論為基礎(chǔ)，以一般經(jīng)濟學(xué)理論為基礎(chǔ)。

但是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是一個特殊理論，特殊在什么地方？研究落后國家的經(jīng)濟增長。落后國家要在處處落后，要什么沒什么的情況下增長，而且還得趨同，還得追上去，增長速度還得比發(fā)達國家快。這就是一個最重要的悖論。

怎么能夠?qū)崿F(xiàn)這個趨同？怎么能夠落后還增長得快？這就是我們想要解決的問題，就是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)想要解決的問題。

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)要研究的問題都是落后國家的問題。兩百年前英國人均GDP還不如我們現(xiàn)在高，但英國那個時候不是落后國家，那個時候就是最先進國家，因此它沒有現(xiàn)在的落后國家面臨的問題，比如封鎖或者各種競爭，市場上能力不夠等等。

經(jīng)濟增長理論的鼻祖可以說是亞當斯密，而發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的鼻祖是李斯特，德國人，他的理論就是落后國家的理論。歐洲人從亞當斯密那里得到的就是自由市場，而李斯特講的很清楚，亞當斯密的理論很好，但現(xiàn)在不能實行。我們要像英國一樣搞自由貿(mào)易的話，沒有國家的作用，沒有國家的保護，我們永遠發(fā)展不起來。他創(chuàng)造了幼稚工業(yè)理論，政府的貿(mào)易保護措施，加上國民經(jīng)濟學(xué)，他的國民經(jīng)濟理論核心就是政府要起作用，起什么作用？發(fā)展國內(nèi)統(tǒng)一大市場，他像孔夫子一樣，周游列國，各國都有關(guān)稅，貿(mào)易沒法做，效率低下，他就四處游說，最后普魯士和二三十個國家搞關(guān)稅聯(lián)盟，開始統(tǒng)一大市場的進程，一直到實行德國的統(tǒng)一，市場經(jīng)濟發(fā)展起來，他實行了貿(mào)易保護，使得德國發(fā)展起來。

我們?nèi)绻桶l(fā)達國家實行一樣的經(jīng)濟制度也不行，你也發(fā)展不上去。

我們要抓住發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的特殊問題，就是落后國家的問題。

第一個，李斯特的幼稚工業(yè)理論，這個和英國的工業(yè)化理論就不一樣了，幼稚工業(yè)理論是落后國家的特殊問題。還有比較優(yōu)勢、后發(fā)優(yōu)勢，我們稱作為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的機會要素，這是特殊問題。

一般理論是什么？內(nèi)生增長理論當中有關(guān)于知識外溢的理論。但中新古典增長理論沒有討論二元結(jié)構(gòu)的問題。

還有福利陷阱，福利陷阱為什么是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的特殊問題？

早年歐洲發(fā)展的時候都沒有社會保障機制，一直到1900年前后是德國人最先搞的，發(fā)展中國家像拉美為什么后來掉入陷阱？最重要的原因是歐洲人指導(dǎo)他們，學(xué)他們的社會保障體制，在人均GDP2000美元的情況下搞了人均GDP20000美元的福利體制，財政無法承受，各種危機就出現(xiàn)了，這就是典型的為了學(xué)習(xí)發(fā)達國家。

另一個是東南亞危機時表現(xiàn)出來的金融趕超，過早地開放等等。

增長的機會要素有哪些？

悖論怎么解決，處處落后怎么實現(xiàn)發(fā)展？這個時候就要重視機會因素。

有存在一種可能，你把現(xiàn)在的劣勢轉(zhuǎn)化為相對的優(yōu)勢，使得某些產(chǎn)業(yè)的某些成本得以降低，從而使在市場上獲得一定的競爭力，從而有利潤、有投資，能逐步增長。

所謂的機會因素就稱為相對優(yōu)勢，包括幾點：一是比較優(yōu)勢，要注意到的是，重點強調(diào)的是落后國家的比較優(yōu)勢就是初級要素的比較優(yōu)勢，初級要素包括資金來源，還有廉價勞動力。你處處落后很多，也可以增長，也可以取得比較快的增長速度。因為這個成本低，搞一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)或者資源密集型產(chǎn)業(yè)，就會有較高的利潤率、較高的投資、較高的增長，這是基本的邏輯。

二是后發(fā)優(yōu)勢，因為落后，所以學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)發(fā)達國家的成熟技術(shù)，模仿、走捷徑，也就是胡永泰教授所強調(diào)的，技術(shù)知識的擴散，是落后國家能夠有的后發(fā)優(yōu)勢。

三是本土優(yōu)勢，你在世界市場當中，你自己的市場是本土市場，在最初階段，在本土市場上可能有特殊的文化、特點、文字、語言、特殊的生活習(xí)慣，像中國的軟件產(chǎn)業(yè)的企業(yè)多數(shù)都是從最初的漢化英文軟件發(fā)展起來的。

至少在最初的階段相對比較熟悉，你知道中國的體系、政策、制度，最后銷售成本可能低一點。

總之，可能有一個階段，當然到了后面可能就少了，因為跨國公司可以雇本地人來獲得本土的知識。當然，老干媽是我們的本土，茅臺是我們的本土，好像還不可替代，但是這個作用不是特別大，不是主要的。

有的學(xué)者特別強調(diào)比較優(yōu)勢的作用，反復(fù)強調(diào)比較優(yōu)勢的作用，認為發(fā)展中國家、落后國家可以一直用這個比較優(yōu)勢獲得發(fā)展的速度，可以說小步快走，可以用這種辦法可以實現(xiàn)驅(qū)動。

這個問題就是如何看待落后國家的比較優(yōu)勢的局限性的問題，這個關(guān)鍵的一點是在于你的比較優(yōu)勢，初級要素成本比較低的優(yōu)勢不是和發(fā)達國家比的，是和相同發(fā)展水平的國家比的。

你不是和歐洲比你的勞動力成本，你是和越南在比，和孟加拉在比，和印度和馬來西亞在比，因為你沒有別的比較優(yōu)勢。

如果再細說一點，特指要素的豐裕度的比較優(yōu)勢，也可以列出其他的比較優(yōu)勢，比如貿(mào)易的比較優(yōu)勢，比如當年兩個國家的技術(shù)或者條件不一樣，葡萄酒、棉花和仿制品可能不太一樣，可能是技術(shù)等等因素。還比如規(guī)模，還有一些資源上的優(yōu)勢。

我們這兒講的比較優(yōu)勢，特指生產(chǎn)要素豐裕度的相對優(yōu)勢，而落后國家只有初級要素的比較優(yōu)勢，而初級要素的比較優(yōu)勢的局限性在于當你進入中等收入水平的時候，你的收入水平比其他的落后國家高的時候，這時候不再有別的要素比較優(yōu)勢了。

資本發(fā)達國家比你更有優(yōu)勢，人力資本比你更有優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新能力比你更有優(yōu)勢等等。一旦喪失了初級要素的比較優(yōu)勢，就不能再有像過去那么快的速度持續(xù)增長，而這個時候發(fā)達國家反倒可以繼續(xù)發(fā)揮他們的比較優(yōu)勢，繼續(xù)高速增長，甚至出現(xiàn)技術(shù)革命，顛覆性的技術(shù)革命，把你再甩出去。

因此指望比較優(yōu)勢，就能持續(xù)增長，實現(xiàn)趨同，這是不現(xiàn)實的。

所謂中等收入陷阱說的就是當?shù)搅酥械仁杖氲臅r候，在要素比較優(yōu)勢的問題上和其他落后國家不再具有優(yōu)勢了，而同時還沒有能夠超過發(fā)達國家的優(yōu)質(zhì)要素。

這個時候進退兩難，就容易掉入陷阱。

因此，往往在中等收入階段出現(xiàn)的問題是什么？

差距會拉大，發(fā)達國家可能更發(fā)達，趨同更加困難，所以如果只有比較優(yōu)勢，無法實現(xiàn)趨同。而且歷史上多數(shù)的情況，如果只是靠著比較優(yōu)勢，而沒有靠后發(fā)優(yōu)勢的話，一般都會被鎖定在一些落后產(chǎn)業(yè)當中，最后跳不出來，不能得到發(fā)展。

這里想強調(diào)的就是后發(fā)優(yōu)勢。

以較低的成本獲得更多的知識，能夠不斷地通過知識的演進、知識的進步使得更多地接近前沿，得以發(fā)展，使發(fā)展能力逐步提高。通過消化、吸收直接提升增長優(yōu)質(zhì)要素。

所有經(jīng)濟學(xué)家在討論到這個問題的時候，為什么落后國家能夠那么快的增長上去，主要原因就是技術(shù)擴散，引進技術(shù)。

保羅•薩繆爾森2004年當時發(fā)表了一篇文章，在美國經(jīng)濟學(xué)界引起了很大的反響，因為這是一個最重要的主流經(jīng)濟學(xué)家第一次承認全球化可能對美國不利，用的詞就是因為技術(shù)擴散使得落后國家成長了，可能對美國產(chǎn)生不利。

這個時候要注意一個情況，我們過去都說后發(fā)優(yōu)勢，但是后發(fā)優(yōu)勢從來沒有一個理論基礎(chǔ)，沒有一個理論內(nèi)核可以說明它，可以使得它在經(jīng)濟學(xué)當中得到鞏固的地位。

這個讓我想到了一點，新增長理論，也就是內(nèi)生增長理論，人力資本理論，知識存量理論，特別是知識外溢理論。

內(nèi)生增長理論，核心的內(nèi)容就是經(jīng)濟當中可以自動地生成新的知識，因為知識外部性，因為人們相互的交流，知識可以相互增長，技術(shù)可以內(nèi)生增長，生產(chǎn)力可以內(nèi)生提高，我就可以不斷地增長，我不需要把這個知識、技術(shù)作為外生變量，可以內(nèi)生增長。

概括為一個詞叫做spillover，但是他們的spillover主要講的是企業(yè)發(fā)明的一些技術(shù)可能會擴散到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的一些其他企業(yè)，通過職員之間的互相聊天、溝通等等。還有一個spillover，是從其他的產(chǎn)業(yè)擴散到另外的產(chǎn)業(yè)，講的是底特律的汽車城，底特律早年是造船的，船的那套東西被傳遞到了汽車工業(yè)，變成有用的知識。

這些經(jīng)濟學(xué)家有一個共同點，他們研究這個問題不是為了研究落后國家怎么增長，他們要回答的問題是為什么發(fā)達國家還在增長，為什么沒有出現(xiàn)趨同？為什么發(fā)達國家的資本不到落后國家去，還繼續(xù)在發(fā)達國家？

他們沒有想著知識怎么到發(fā)展中國家去，但是我們可以把這個理論接過來，非常重要的一個spillover是發(fā)達國家的知識外溢到了發(fā)展中國家來。通過各種渠道，包括胡教授剛才講的四個渠道，貿(mào)易、投資、留學(xué)、交流等各種各樣的傳播渠道。

知識外溢能夠解釋落后國家哪個能發(fā)展，哪個不能發(fā)展。國家能夠發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，能夠?qū)W習(xí)、引進、消化、吸收，包括學(xué)習(xí)能力，就增長了，就趨同。

如果這個國家也不發(fā)展教育，也不努力開放，也不能夠引進外資，吸收各種知識，你最后就被鎖定在一些低端產(chǎn)業(yè)里面不能自拔。

從理論發(fā)展的角度，我們應(yīng)該把知識作為一個重要的生產(chǎn)要素和增長要素，以前說生產(chǎn)要素、增長要素就是勞動和資本，后來慢慢加進來人力資本，后來加進全要素生產(chǎn)力的概念。

很多制度改進導(dǎo)致的生產(chǎn)力的提高也是全要素生產(chǎn)力的解釋因素。內(nèi)生增長理論里邊概念還不是很清楚，但用了很多概念，人力資本、知識資本、AK理論當中的知識存量、外溢效應(yīng)等等。

用了很多不同的概念，但都指出了特別重要的一點，這些要素不是所謂的稟賦，這些是可以再生的，是由人們生產(chǎn)出來的，可以再生的、積累起來的資本。

物質(zhì)資本是再生的、可積累的資本，知識更是人們生產(chǎn)出來的，包括通過研發(fā)有意識地生產(chǎn)，可以傳遞、可以累計的資本，這就是資本，這就是一個生產(chǎn)要素。

下一代的知識一定比上一代人多，這就是邏輯的過程，這就是資本的現(xiàn)象，是一個資本的概念，它是知識。如果有了這樣的理論基礎(chǔ)，我相信我們的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)可以得到更堅實的邏輯基礎(chǔ)。

但是計量比較難。新增長理論是用太多的不可計量的因素去論證更多的不可計量的因素。

知識怎么計量？這是我們面對的特殊的問題。

但是，自然科學(xué)界很多東西，最初提出的理論假說都是沒法計量的，都是通過后面的很多努力逐步地計量，相對論剛剛開始得以計量。

不同發(fā)展階段怎么做？

分析兩大相對要素在不同的發(fā)展階段上怎么發(fā)生作用，它的作用形態(tài)是什么。

在初期階段，顯然比較優(yōu)勢會發(fā)揮很大的作用，但這個時候同樣有后發(fā)優(yōu)勢。

作為落后國家，怎么發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)？引進一些資本，引進一些設(shè)備，那些資本和設(shè)備本身都是多年發(fā)展起來的技術(shù)包含當中的。你最初搞的初期產(chǎn)業(yè)，它的技術(shù)本身也已經(jīng)是多年發(fā)展起來的。比如紡織業(yè)，英國工業(yè)革命就是靠紡織業(yè)發(fā)展起來的，你可以直接用，本身后發(fā)優(yōu)勢就包含在里面。

第二階段，比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢共同發(fā)揮作用的過程。

學(xué)習(xí)、模仿包括擴大投資過程當中所面臨的技術(shù)瓶頸問題，這個是特殊的問題。你通過發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，你掙了錢，你可以搞投資了，但是進入哪個產(chǎn)業(yè)，進入新的產(chǎn)業(yè)，不能搞原來的產(chǎn)業(yè)，到一定程度要投入新的產(chǎn)業(yè)，你也沒有技術(shù)，這個時候怎么辦？

要靠引進技術(shù)，設(shè)備和產(chǎn)品，這就是后發(fā)優(yōu)勢開始發(fā)揮作用了，包括這個時候繼續(xù)學(xué)習(xí)、引進、投資等等，技術(shù)交流等等，技術(shù)模仿，模仿是重要的學(xué)習(xí)來源，是學(xué)習(xí)知識的過程。

到了中等收入階段，比較優(yōu)勢開始衰減，在這之后你如果看到原來的產(chǎn)業(yè)還在搞，仍然具有一定優(yōu)勢的話，這個時候已經(jīng)不完全是比較優(yōu)勢了。

這里已經(jīng)包含著在過去這些年學(xué)到的東西，使你的能力得以提高。這個時候才能繼續(xù)在中等收入階段上還有點優(yōu)勢，因為過去的學(xué)習(xí)使得你的生產(chǎn)要素是中級要素了，后發(fā)優(yōu)勢起的作用更大了。后發(fā)優(yōu)勢起到最主要的作用，重要途徑是高新技術(shù)設(shè)備和技術(shù)產(chǎn)品的引進。

到了第四個階段，比較優(yōu)勢已經(jīng)徹底沒有了，這個剩后發(fā)優(yōu)勢了，加上這個時候可以自主創(chuàng)新，已經(jīng)逐步接近前沿，開始自主創(chuàng)新。更高階段，有自主創(chuàng)新能力，成為國際分工的體系，如果全是自力更生，全都自我研發(fā)的話，最后連貿(mào)易都沒法做，沒得可買了，在國際研討會就說，發(fā)揮自主創(chuàng)新是好的，但是都自主創(chuàng)新了，未來的貿(mào)易沒法平衡，不能靠豬肉、黃豆來平衡貿(mào)易。

美國的遏制政策其實在一定意義上給了我們重大的啟發(fā)。所有的遏制政策，全都是要切斷你學(xué)習(xí)知識的途徑，切斷你技術(shù)擴散的途徑。實際上，沒有這一段，我們也想不到后發(fā)優(yōu)勢這么重要。

自主進步和自主創(chuàng)新，自身的進步也很重要，我們這些年不光只是學(xué)習(xí)、模仿，我們首先發(fā)展教育，我們搞研發(fā)，這些都對提升我們的知識要素，提升我們的創(chuàng)新能力起到了重要的作用。

總之，諸多因素需要共同分析，但是發(fā)展的道路只能自己走，你不能寄希望于對方改變。我們得有思想準備，關(guān)鍵的問題還是怎么把自己的事情做好。

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