每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

近期注冊地在遼寧的中天證券完成了總裁的人事變動，董事長李安有不再代行總裁職責，原副總裁沈文獻出任總裁。值得一提的是，其實李安有也于今年4月才從總裁變更為董事長。也就是說，今年以來中天證券實現(xiàn)了董事長、總裁雙變動。

不過，就在6月16日，中天證券因發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在問題，被遼寧證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施，遼寧證監(jiān)局要求中天證券負責人接受監(jiān)管談話。值得一提的是，中天證券于6月完成了合規(guī)、反洗錢系統(tǒng)升級改造項目的采購工作。

沈文獻從副總裁升任至總裁 

今年6月4日，遼寧省委組織部公告披露了擬任領導職務人選公示，其中包括沈文獻。根據(jù)公示信息顯示，沈文獻，男，滿族，1970年3月生，大學學歷，學士學位，中共黨員，現(xiàn)任中天證券副總經(jīng)理，擬任省管企業(yè)正職。

經(jīng)過約一個月時間，中天證券于近日在官網(wǎng)更新了沈文獻任職信息，任中天證券黨委副書記、總裁（總經(jīng)理）。記者進一步了解到，沈文獻于1995年8月參加工作，2017年被任命為中天證券副總裁（副總經(jīng)理）。在擔任副總裁之前，沈文獻還曾任中天證券董事會秘書、董事會辦公室主任、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理。

實際上，中天證券董事長也在稍早之前發(fā)生了變動。今年3月底，遼寧省委組織部同樣發(fā)布了擬任領導職務人選公示。根據(jù)彼時公示信息顯示，李安有，男，漢族，1966年1月生，大學學歷，學士學位，中共黨員，現(xiàn)任中天證券黨委副書記、董事、總經(jīng)理，擬任省屬企業(yè)正職。

而就在今年4月，中天證券官網(wǎng)宣布了李安有的新職務，李安有接替馬功勛，任中天證券黨委書記、董事長，同時代行總裁職責。如今隨著沈文獻正式任職總裁后，李安有也就不再代行總裁職責。

根據(jù)中天證券目前公布的高管名單來看，除了沈文獻外，還包括4人，分別是副總裁（副總經(jīng)理）、董事會秘書董齊，副總裁（副總經(jīng)理）、合規(guī)總監(jiān)王力華，首席風險官、首席信息官田宇，財務總監(jiān)張亞軍。

準備升級改造合規(guī)、反洗錢系統(tǒng)

中天證券是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經(jīng)營機構，總部設在沈陽。2022年中天證券實現(xiàn)營業(yè)收入4.2億元，凈利潤0.23億元，分別同比下滑38%和89%。其中，經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務和信用業(yè)務三大業(yè)務收入均超1億元，是中天證券主要收入來源。在經(jīng)紀業(yè)務方面，中天證券總結稱，2022年，公司經(jīng)紀業(yè)務全力構建財富管理模式，業(yè)務服務支持逐漸完善，互聯(lián)網(wǎng)平臺搭建取得新成效，助力公司金融產(chǎn)品逆勢銷售，投顧平臺漸入佳境。

值得注意的是，2022年中天證券因違反反洗錢相關規(guī)定被罰137萬元而受到廣泛關注，而其也成為當年反洗錢罰單中處罰金額最高的券商?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，今年6月5日，中天證券完成了合規(guī)、反洗錢系統(tǒng)升級改造項目的采購工作，成交金額150萬元。

除了前述外，今年6月16日，遼寧證監(jiān)局對中天證券采取監(jiān)管談話措施也引起了市場關注。經(jīng)查，中天證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下問題：首先是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。

其次是質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關要求，培訓教育內(nèi)容不全。最后是相關研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標注信息來源。對此，遼寧證監(jiān)局要求中天證券負責人接受監(jiān)管談話。

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