每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

6月30日，中證協(xié)發(fā)布了2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果（A類(lèi)、B類(lèi)）。

中證協(xié)指出，經(jīng)過(guò)公司自評(píng)、協(xié)會(huì)初步復(fù)核并向監(jiān)管部門(mén)征求意見(jiàn)、公司確認(rèn)復(fù)核情況、評(píng)審專(zhuān)家小組評(píng)議等環(huán)節(jié)，形成了2022年度實(shí)踐評(píng)估結(jié)果。按照合并口徑，參與本次評(píng)估共105家證券公司，A類(lèi)公司12家，其中AA級(jí)5家，A級(jí)7家；B類(lèi)公司34家，其中BB級(jí)10家，B級(jí)24家。

AA級(jí)包括兩家新面孔

具體而言，獲得AA級(jí)別的有：國(guó)泰君安證券、南京證券、興業(yè)證券、中國(guó)銀河證券、中信證券。

A級(jí)的有：安信證券、東北證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、申萬(wàn)宏源證券、中泰證券、中信建投證券。

BB級(jí)的有：財(cái)信證券、東方證券、東海證券、國(guó)海證券、國(guó)聯(lián)證券、華泰證券、山西證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券。

B級(jí)的有：財(cái)通證券、東方財(cái)富證券、東吳證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、海通證券、華安證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華西證券、開(kāi)源證券、平安證券、首創(chuàng)證券、天風(fēng)證券、西南證券、湘財(cái)證券、粵開(kāi)證券、長(zhǎng)城證券、中航證券、中金公司、中銀證券。

與2021年評(píng)估結(jié)果對(duì)比可以看出，評(píng)級(jí)最高的AA級(jí)券商雖仍維持五家，國(guó)泰君安、中國(guó)銀河證券、中信證券維持AA級(jí)別不變，不過(guò)廣發(fā)證券、中金公司級(jí)別卻從AA級(jí)別下降至B級(jí)。2021年獲評(píng)A級(jí)的南京證券、興業(yè)證券則晉級(jí)為AA級(jí)別。

A級(jí)券商的新面孔中，安信證券、國(guó)信證券、中泰證券、中信建投為從BB級(jí)晉升為A級(jí)。東北證券從B級(jí)晉升為A級(jí)。

BB級(jí)券商中，長(zhǎng)江證券、東方證券為從A級(jí)別下降至BB級(jí)別。國(guó)聯(lián)證券從B級(jí)別上升為BB級(jí)，財(cái)信證券、東海證券、國(guó)海證券2021年未進(jìn)入AB類(lèi)榜單，2022年新晉為BB級(jí)。

B級(jí)券商中，部分中小券商也是2021年未進(jìn)入AB類(lèi)榜單、2022年新晉。這些券商包括華創(chuàng)證券、開(kāi)源證券、首創(chuàng)證券、湘財(cái)證券、粵開(kāi)證券、中航證券等。

5家AA級(jí)券商或在分類(lèi)評(píng)價(jià)中獲得頂格1分加分

值得一提的是，與2021年評(píng)估結(jié)果相比，券商文化建設(shè)分級(jí)變化也與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整有關(guān)。

4月28日，中證協(xié)對(duì)原先實(shí)行的《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》進(jìn)行了調(diào)整。今年的調(diào)整主要包括四個(gè)方面：

一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門(mén)活動(dòng)及承接地方政府或相關(guān)省部級(jí)單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)的范圍等。

二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試提供支持、參與從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試教材編寫(xiě)等事項(xiàng)的計(jì)分口徑。

三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會(huì)與程度，降低推動(dòng)自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時(shí)對(duì)各具體加分事項(xiàng)設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

根據(jù)此前中證協(xié)下發(fā)的行業(yè)文化建設(shè)評(píng)估工作通知，今年中證協(xié)還提出了2022年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果在證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)中的加分建議：AA級(jí)加1分，A級(jí)加0.8分，BB級(jí)加0.5分，B級(jí)加0.3分，C類(lèi)、D類(lèi)不加分。但加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定。這意味著獲得AA級(jí)評(píng)價(jià)的五家券商——國(guó)泰君安證券、南京證券、興業(yè)證券、中國(guó)銀河證券、中信證券或能在分類(lèi)評(píng)價(jià)工作中，在文化建設(shè)細(xì)分指標(biāo)中獲得最高1分加分，為爭(zhēng)取分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果好名次奠定良好基礎(chǔ)。

此外，中證協(xié)還指出，本次文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

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