每經(jīng)編輯 何小桃 張錦河 蓋源源    

近日，曾為知名歌手、演員胡海泉名下的私募基金因多項(xiàng)違規(guī)行為收到北京證監(jiān)局的警示函。

7月1日，海泉基金微博發(fā)布相關(guān)通告回應(yīng)稱，已經(jīng)第一時(shí)間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作，以及針對(duì)被誣陷投訴內(nèi)容的申訴，并且得到行業(yè)主管部門的認(rèn)可。

隨后，胡海泉也在微博轉(zhuǎn)發(fā)該通告并評(píng)論稱：“清者自清”。

存在未如實(shí)向投資者披露信息等違規(guī)

6月25日，北京證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)布了對(duì)北京海納百泉投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海泉基金”）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

圖片來(lái)源：北京證監(jiān)局

決定稱，經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:

一、管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

二、未按照合同約定，如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第105號(hào)〕,以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條、第二十四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力，恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將擇機(jī)對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

海泉基金：已第一時(shí)間完成整改

胡海泉：清者自清

7月1日，海泉基金在微博發(fā)文，并附上了《關(guān)于北京證監(jiān)局警示函的通告》。

海泉基金稱，針對(duì)近日引發(fā)網(wǎng)絡(luò)關(guān)注的有關(guān)我司被相關(guān)主管機(jī)構(gòu)公開發(fā)布執(zhí)業(yè)警示的新聞。我司本著有則改之、無(wú)則加勉的原則已經(jīng)第一時(shí)間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作，以及針對(duì)被誣陷投訴內(nèi)容的申訴，并且得到行業(yè)主管部門的認(rèn)可。因?yàn)橐l(fā)此事以及推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)發(fā)酵背后可能涉及與我司相關(guān)仲裁案的對(duì)方敗訴方，好在法律是公正的，仲裁結(jié)果已經(jīng)給予我們清白！我司也會(huì)保留包括向有關(guān)部門提出申訴并行政復(fù)議等的一切權(quán)利，以維護(hù)公司合法權(quán)益。

通告稱，收到我司被合作機(jī)構(gòu)投訴和北京證監(jiān)局的警示意見后，我司已經(jīng)盡快向北京證監(jiān)局如實(shí)匯報(bào)有關(guān)情況，指出投訴中的不實(shí)內(nèi)容。同時(shí)，根據(jù)北京證監(jiān)局的要求，對(duì)北京證監(jiān)局關(guān)心的部分工作完成了整改。在將內(nèi)部工作整改情況匯報(bào)北京證監(jiān)局后，未收到北京證監(jiān)局的進(jìn)一步意見或決定。

我司將切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉、信息披露方面的義務(wù)，維護(hù)投資人、合作機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。如有違反而造成損失，我司將依法承擔(dān)責(zé)任。

我司被投訴事項(xiàng)涉及商業(yè)仲裁案件，我司已經(jīng)在多個(gè)案件中獲得勝訴，認(rèn)定我司進(jìn)行的投資符合雙方約定，我司有望通過(guò)約定的爭(zhēng)議解決方式最終維護(hù)我司合法權(quán)益和商譽(yù)。考慮到保密是商業(yè)仲裁案件的基本要求和特性，我司暫無(wú)法進(jìn)一步披露案件信息。

隨后，胡海泉轉(zhuǎn)發(fā)該條微博并評(píng)論道：“清者自清”。

胡海泉去年已退股

公開資料顯示，海泉基金成立于2015年6月，于2016年6月在中基協(xié)登記，彼時(shí)胡海泉為該公司大股東（持股比例40%）、法定代表人、董事長(zhǎng)。機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，全職員工數(shù)為6人，目前管理規(guī)模為0-5億元。

胡海泉，微博截圖

啟信寶顯示，2021年10月，胡海泉卸任公司法人、執(zhí)行董事，尹承雙接任。2022年2月，胡海泉退出公司股東。

值得注意的是，中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)顯示，海泉基金2023年3月7日新增一條被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標(biāo)的2144萬(wàn)余元，案號(hào)為(2023)京74執(zhí)恢16號(hào)，執(zhí)行法院為北京金融法院。

娛樂(lè)明星做創(chuàng)投短期吸睛，

長(zhǎng)期也要關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)

除了胡海泉外，娛樂(lè)明星跨界創(chuàng)投的并不在少數(shù)，像高圓圓、任泉、李冰冰、黃曉明等諸多明星均有“下海”做創(chuàng)投的經(jīng)歷。

比如由影視明星任泉、李冰冰、黃曉明等組建的Star VC，由原央視主持人、記者張泉靈和獵豹移動(dòng)CEO傅盛等人成立的紫牛基金，黃曉明自身還有明嘉資本的平臺(tái)，Angelababy（楊穎）成立的AB Capital等等。

但與此同時(shí)，此類機(jī)構(gòu)被監(jiān)管處罰的情況也多見，除前述海泉基金外，今年九州建元(北京)投資管理中心(有限合伙)因涉及非法吸收公眾存款罪案件被采取限制消費(fèi)措施。啟信寶信息查詢顯示，該機(jī)構(gòu)第一大股東為任振泉(任泉)，但實(shí)際控制人為張頌華。

而任振泉作為實(shí)控人的私募北京眾咖投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)即Star VC(簡(jiǎn)稱“北京眾咖”)早在2016年7月便主動(dòng)注銷，其作為實(shí)控人的另一家私募寧波梅山保稅港區(qū)大咖聯(lián)盟投資管理有限公司則存在兩條機(jī)構(gòu)提示信息。

有分析指出，私募股權(quán)投資的入門門檻比較低，投資周期長(zhǎng)，而且以前這類私募管理人的操作空間也比較大，所以資金充裕或者有意進(jìn)軍投資圈分一杯羹的人，更傾向于選擇股權(quán)類私募。另外，一些創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目能夠利用明星的品牌效應(yīng)，在短期內(nèi)獲得業(yè)績(jī)和知名度的快速提升，跨界股權(quán)投資的明星因此越來(lái)越多。

但需指出的是，高風(fēng)險(xiǎn)高收益的創(chuàng)投圈，并非是所有人掘金的洼地，倘因明星效應(yīng)短期吸引外界關(guān)注，但缺乏精益化的管理能力，易引發(fā)更多投資風(fēng)險(xiǎn)。

中基協(xié)公示信息顯示，截至6月28日，今年以來(lái)已有1901家私募被注銷，遠(yuǎn)超去年同期的注銷私募數(shù)量。與此同時(shí)，今年以來(lái)多家違規(guī)私募遭監(jiān)管部門處罰，因此，不僅明星跨界創(chuàng)投圈需謹(jǐn)慎，伴隨著私募股權(quán)行業(yè)走向成熟，各方參與者均需提高合規(guī)意識(shí)。

編輯|何小桃 張錦河 杜恒峰 蓋源源

校對(duì)|段煉

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