每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，7月4日，阿里司法拍賣平臺完成了三筆關于華西證券股權(quán)競拍的交易，最終競拍成功的是作為同行的兩家上市券商——中信建投、浙商證券，另外一名則是自然人劉鳳啟。

值得一提的是，去年9月，中信建投曾參與競拍東興證券股權(quán)；今年3月，浙商證券也曾參與競拍民生證券股權(quán)。

成交單價與二級市場股價接近

7月4日，四川富益電力股份有限公司（以下簡稱四川富益電力）持有的華西證券股份有限公司股票（股票代碼：002926）共計811.18萬股被平分成三份，即每份270.39萬股，在阿里司法拍賣平臺完成競拍。

最終有3名用戶競拍成功。根據(jù)網(wǎng)絡拍賣競價結(jié)果，中信建投證券股份有限公司以2239.20萬元成功競拍270.39萬股華西證券股份；浙商證券股份有限公司以2239.20萬元競拍270.39萬股；劉鳳啟以2239.20萬元競拍270.39萬股。

每經(jīng)記者注意到，270.39萬股華西證券股份的最初起拍價為2119.20萬元，相當于起拍價為每股7.84元。最終270.39萬股華西證券股份成交價為2239.20萬元，相當于成交價為每股8.28元。這也意味著，成交價較起拍價溢價約5.66%。不過，截至7月6日收盤，華西證券收盤價為8.30元，最終成交單價與二級市場價格大體接近。

實際上，券商參與競拍同行股權(quán)不算少見。就以此次中信建投與浙商證券來說，去年9月中信建投曾以3.34億元的價格拍下了東興證券4253萬股股份。次日，中信建投公開回應媒體稱，“此舉是客戶與我司開展互換交易，希望以相對市價有一定折扣的成本獲得東興證券股票權(quán)益損益，通過法拍途徑折價買入標的股票，完成了前述互換交易的對沖”。

另外，今年3月，民生證券34.71億股股權(quán)被拍賣，在競拍前夕，東吳證券、浙商證券同時公告稱，擬參與競拍民生證券上述股權(quán)。不過，最終前述民生證券股權(quán)花落國聯(lián)證券控股股東國聯(lián)集團手中。

那么，此次中信建投、浙商證券成功競拍華西證券部分股份，是出于與客戶開展互換交易的行為，還是兩家券商本身看好華西證券而進行的自身投資行為呢？記者就上述問題向兩家券商了解情況，但截至發(fā)稿，兩家券商并未對此回應。

此外，關于自然人劉鳳啟的公開信息有限，但記者查詢發(fā)現(xiàn)，同名為“劉鳳啟”的自然人曾參與過上市公司康斯特2020年8月的非公開發(fā)行股票項目。

持有股份被拍賣源于合同糾紛案

2000年華西證券前身華西有限設立，設立時共有40家股東，其中四川富益電力以出資額502.30萬元持有華西證券1041.18萬股，持股比例為0.5%。而此次四川富益電力持股份額被拍賣則是源于合同糾紛案。

根據(jù)四川省成都市中級人民法院執(zhí)行裁定書，依據(jù)已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事判決，立案執(zhí)行四川省水電投資經(jīng)營集團有限公司與四川富益電力合同糾紛一案，立案執(zhí)行標的約1.50億元。

訴訟保全期間，法院執(zhí)行裁定凍結(jié)被執(zhí)行人四川富益電力持有的華西證券811.18萬股。經(jīng)查明，本次凍結(jié)為首凍結(jié)，無質(zhì)押信息，本案具備處置權(quán)。法院認為，被執(zhí)行人拒不履行生效法律文書確定的義務，人民法院應當對查封、凍結(jié)財產(chǎn)依法進行處置。因此，最終法院裁定拍賣被執(zhí)行人四川富益電力持有的華西證券811.18萬股。于是，也就有了如今的競拍事件。

作為此次拍賣的標的，華西證券2022年實現(xiàn)營業(yè)收入33.76億元，同比下降34.10%；凈利潤4.22億元，同比下降74.12%。今年一季度，華西證券實現(xiàn)營業(yè)收入11.27億元，同比增長156.55%；凈利潤4.02億元，同比扭虧為盈。

6月28日，華西證券舉行2022年度暨2023年一季度業(yè)績說明會。公司董事長魯劍雄在回答投資者2023年經(jīng)營規(guī)劃時表示，公司將圍繞“抓機會、控風險、降支出、謀長遠”的年度工作方針，一是全面落實財富管理3.0轉(zhuǎn)型，積極踐行“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，構(gòu)建更為科學、高效的管理體系和業(yè)務生態(tài)，持續(xù)夯實零售財富管理業(yè)務“壓艙石”作用；二是提升投資銀行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，抓好根據(jù)地建設，重點布局消費、軍工等細分領域的股權(quán)業(yè)務，以及央企、川渝省屬國企和城投平臺類企業(yè)等債權(quán)業(yè)務；三是優(yōu)化大類資產(chǎn)配置和投資策略，持續(xù)打造FICC全產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務和強化衍生品業(yè)務，大力發(fā)展資本中介業(yè)務，提升重資本業(yè)務創(chuàng)收的長期穩(wěn)健貢獻能力；四是抓好資產(chǎn)管理業(yè)務向主動管理轉(zhuǎn)型，推動基金公司盡快發(fā)行公募產(chǎn)品；五是縱深打造機構(gòu)業(yè)務發(fā)展平臺，擴大研究業(yè)務客戶服務覆蓋面，打通私募機構(gòu)業(yè)務和研究服務業(yè)務的協(xié)同關系，整合開展一站式服務。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 張建 攝