每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

又現(xiàn)基金“老鼠倉”。

近日，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局公告，劉某入職浙商基金后，參與管理浙商滬港深精選混合，負責該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，但劉某控制“唐某卿”賬戶與浙商滬港深精選基金進行趨同交易，趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損約36.5萬元。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局決定對劉某處以30萬元罰款。

趨同交易1760萬元，虧損36.5萬元

近日，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局公告了一則《行政處罰決定書》（以下簡稱《決定書》）。每經(jīng)記者注意到，《決定書》還原了浙商基金原基金經(jīng)理劉某利用未公開信息交易進行“老鼠倉”操作的一些行為。

具體來看，2021年2月1日，劉某入職浙商基金，入職后即參與管理浙商滬港深精選混合，負責該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金暫停職務。

2021年2月1日~2022年9月5日，劉某因職務便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標的、交易時間等未公開信息。

記者注意到，就在其入職的當月，“唐某卿”證券賬戶開立。自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”證券賬戶內(nèi)資金為劉某自有資金，且由劉某通過手機下單交易，賬戶由劉某實際控制和操作。

《決定書》還顯示，自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損約22.33萬元。

此外，上述期間內(nèi)，“唐某卿”證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損14.18萬元。

經(jīng)計算，劉某利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.5萬元。

被處以30萬元罰款

記者注意到，浙商滬港深精選基金成立于2019年6月27日，劉某于2021年2月加入浙商基金，并在2021年6月成為該基金的基金經(jīng)理。

履歷顯示，劉某曾任亨茂大中華基金（隸屬于美國紐約梅隆銀行）的大中華基金經(jīng)理、瑞士銀行UBS和法國巴黎銀行BNPParibas在內(nèi)的國際投行、里昂證券CLSA中國研究主管和首席策略師。

到了2022年9月22日，浙商基金公告稱，劉某因個人原因離任。而從此次公告的《決定書》來看，其離職原因其實源于“老鼠倉”。

值得一提的是，在劉某的任職期間，該基金的業(yè)績表現(xiàn)欠佳，其任職區(qū)間的回報也超過了-40%，而其趨同交易的賬戶，也是出現(xiàn)了虧損。

數(shù)據(jù)來源：天天基金

對于趨同交易，劉某還提出了幾點申辯理由：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進行詳細及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生，不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟損失。第四，糾錯態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務等。

不過證監(jiān)會浙江監(jiān)管局認為，第一，劉某作為基金從業(yè)人員，理應學習并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，監(jiān)管局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上，對劉某的陳述、申辯意見不予采納。

最終，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局決定對劉某處以30萬元罰款。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163