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中金所:7月處理違反交易限額行為3起、查處1起國(guó)債期貨違規(guī)案件

2023-08-08 17:33:24

每經(jīng)AI快訊,中國(guó)金融期貨交易所官網(wǎng)8月8日通報(bào)7月采取自律監(jiān)管措施情況:

處理自成交超限行為1起,頻繁報(bào)撤單超限行為2起,共涉及客戶6名。對(duì)5名客戶采取限制開倉(cāng)措施,對(duì)1家會(huì)員采取電話提示措施。

處理違反交易限額行為3起,對(duì)涉及的10名客戶采取限制開倉(cāng)措施。

處理客戶套保持倉(cāng)超過(guò)其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為5起,對(duì)涉及的5名客戶采取談話提醒、限制開倉(cāng)、限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

查處1起國(guó)債期貨違規(guī)案件,對(duì)2名客戶采取國(guó)債期貨合約限制開倉(cāng)6個(gè)月的自律管理措施,并將處理結(jié)果計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。(每日經(jīng)濟(jì)新聞)

責(zé)編 王曉波

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