NO.1 澤達(dá)易盛案先賠3.4億，東興證券等共同出資，上半年投行收入同比跌近八成！

9月21日晚間，東興證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司董事會(huì)同意公司與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專(zhuān)項(xiàng)資金賬戶，通過(guò)司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失。資金規(guī)模將根據(jù)最終計(jì)算的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整。此前，東興證券已因在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO項(xiàng)目過(guò)程中，涉嫌保薦、承銷(xiāo)及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。今年上半年，東興證券投行業(yè)務(wù)共實(shí)現(xiàn)收入1.01億元，較去年同期的4.67億元跌去78.24%。其中，IPO收入跌幅最大。根據(jù)中報(bào)，2023年1-6月，東興證券IPO承銷(xiāo)金額和承銷(xiāo)收入分別同比降幅高達(dá)93.31%和90.11%。 

點(diǎn)評(píng)：此前該案件適用特別代表人訴訟程序，投資者要拿到賠償面臨較長(zhǎng)的時(shí)間等待?，F(xiàn)在通過(guò)司法調(diào)解進(jìn)行賠償，可以大幅壓縮賠付進(jìn)度，提升賠付確定性。另一方面，東興證券上半年投行收入已經(jīng)同比下跌近八成。

NO.2 謝絕空降！長(zhǎng)江證券研究所兩名“研究老將”將聯(lián)袂掛帥

每日經(jīng)濟(jì)新聞9月21日消息，長(zhǎng)江證券研究所原所長(zhǎng)離職的消息傳出僅一天時(shí)間，新任所長(zhǎng)的人選已浮出水面。據(jù)長(zhǎng)江證券相關(guān)人士消息，研究所新任所長(zhǎng)或?qū)⒂蓛晌毁Y深“研究老將”擔(dān)綱：現(xiàn)任研究所副總經(jīng)理兼科技組組長(zhǎng)王鶴濤或?qū)⒊鋈伍L(zhǎng)江證券研究所所長(zhǎng)；現(xiàn)任研究所副總經(jīng)理鄔博華或?qū)⒊鋈窝芯克?lián)席所長(zhǎng)兼機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人。 

新任所長(zhǎng)王鶴濤從實(shí)習(xí)生起在長(zhǎng)江證券任職超10年，早年其曾是長(zhǎng)江證券現(xiàn)任總裁劉元瑞所在鋼鐵行業(yè)團(tuán)隊(duì)的團(tuán)隊(duì)成員，還是新財(cái)富屈指可數(shù)的鉆石分析師。新任聯(lián)席所長(zhǎng)鄔博華也為新財(cái)富白金分析師，也是長(zhǎng)江證券自主培養(yǎng)、有著十余年賣(mài)方研究經(jīng)驗(yàn)的“研究老將”。  

點(diǎn)評(píng)：長(zhǎng)江證券研究所的領(lǐng)導(dǎo)層變動(dòng)顯示了公司對(duì)內(nèi)部人才的重視和信任，也體現(xiàn)了公司對(duì)研究能力的高度重視。兩位新任領(lǐng)導(dǎo)分別為鉆石、白金分析師，都是具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)洞察力的“研究老將”，有望帶領(lǐng)研究團(tuán)隊(duì)提升研究水平、服務(wù)質(zhì)量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

NO.3 中基協(xié)：8月證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共備案私募資管產(chǎn)品878只

9月21日，中基協(xié)公布數(shù)據(jù)顯示，8月，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)月共備案私募資管產(chǎn)品878只，設(shè)立規(guī)模451.57億元。從機(jī)構(gòu)類(lèi)型看，8月備案私募資管產(chǎn)品數(shù)量最多、設(shè)立規(guī)模最大的為證券公司及其資管子公司。證券公司私募子公司8月備案的24只私募基金中，23只為合伙型、1只為契約型。截至2023年8月底，證券公司及其資管子公司平均管理私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模599億元，與上月持平，管理規(guī)模中位數(shù)203億元；證券公司私募子公司平均管理私募基金80億元，管理規(guī)模中位數(shù)22億元。

點(diǎn)評(píng)：中基協(xié)的數(shù)據(jù)反映了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在私募資管領(lǐng)域的活躍度和創(chuàng)新能力，也顯示了市場(chǎng)對(duì)私募資管產(chǎn)品的需求和信心。證券公司及其資管子公司在私募資管市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位，有利于發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和風(fēng)控能力，為投資者提供多元化的投資選擇和收益來(lái)源。同時(shí)，也要注意防范私募資管產(chǎn)品的潛在風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問(wèn)題，保障市場(chǎng)的健康發(fā)展。

NO.4 長(zhǎng)城基金董事長(zhǎng)王軍被提請(qǐng)為長(zhǎng)城證券董事

長(zhǎng)城證券9月21日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，根據(jù)控股股東華能資本推薦，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)，提請(qǐng)公司股東大會(huì)選舉王軍為公司第二屆董事會(huì)董事。公告中王軍的履歷顯示，8月份，他已擔(dān)任公司黨委書(shū)記。值得一提的是，王軍目前在長(zhǎng)城基金的職位沒(méi)有變動(dòng)，依舊正常履職，任公司董事長(zhǎng)。

點(diǎn)評(píng)：長(zhǎng)城證券提請(qǐng)長(zhǎng)城基金董事長(zhǎng)王軍為董事，且是由控股股東華能資本推薦，同時(shí)8月份王軍已擔(dān)任公司黨委書(shū)記。在一周前長(zhǎng)城證券曾發(fā)布公告，因工作調(diào)整，張巍擬辭去董事長(zhǎng)。隨著王軍被提請(qǐng)為長(zhǎng)城證券董事，公司新任董事長(zhǎng)人選或?qū)⒑芸旄〕鏊妗?/span>

NO.5 渤海匯金總經(jīng)理離職，董事長(zhǎng)暫代職務(wù)

9月21日，渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司（下稱(chēng)：渤海匯金）發(fā)布高管變更公告。麻眾志因個(gè)人原因離任總經(jīng)理職務(wù)，離任時(shí)間為9月19日。同日，公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)齊朝暉代為履職總經(jīng)理職務(wù)。據(jù)官網(wǎng)顯示，公司目前董監(jiān)高介紹欄的總經(jīng)理對(duì)應(yīng)人員已變更為齊朝暉，麻眾志仍為渤海匯金董事成員。

點(diǎn)評(píng)：渤海匯金總經(jīng)理麻眾志的離職可能會(huì)對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定的影響和不確定性。不過(guò)，由于公司董事長(zhǎng)齊朝暉暫時(shí)代理總經(jīng)理職務(wù)，并且麻眾志仍然留任董事成員，這有利于保持公司內(nèi)部的穩(wěn)定性和連續(xù)性，并緩解市場(chǎng)對(duì)公司營(yíng)運(yùn)的擔(dān)憂。

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