NO.1 申萬宏源證券資管子公司取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證

10月8日晚間，申萬宏源發(fā)布公告稱，中國證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)公司所屬申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”）通過設(shè)立全資資產(chǎn)管理子公司——申萬宏源證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“申萬宏源資管”）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并核準(zhǔn)申萬宏源證券自身減少證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。申萬宏源資管于2022年12月20日辦理完成工商登記并領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》。近日，申萬宏源資管領(lǐng)取了《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，其證券期貨業(yè)務(wù)范圍為：證券資產(chǎn)管理。

點(diǎn)評：券商正加速進(jìn)入資管大賽道，申萬宏源資管取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，在資管賽道布局中再進(jìn)一步，為后續(xù)申請公募牌照等創(chuàng)新業(yè)務(wù)鋪平道路，對公司資產(chǎn)管理、財(cái)富管理轉(zhuǎn)型升級具有積極意義。

NO.2 華龍證券股權(quán)二拍流拍，大同證券再遭股東清倉轉(zhuǎn)讓

近期，圍繞券商股權(quán)轉(zhuǎn)讓又有新的動(dòng)態(tài)。10月6日，在國慶假期中，澄星實(shí)業(yè)持有的華龍證券5108萬股的股權(quán)又悄無聲息地流拍了。記者看到，盡管二拍起拍價(jià)較一拍打了八折，但無奈仍沒有受讓方。緊接著10月7日，北京產(chǎn)權(quán)交易所披露國電電力持有的大同證券0.4645%股權(quán)再次掛牌轉(zhuǎn)讓。根據(jù)國電電力2023年半年報(bào)顯示，自投資大同證券以來，國電電力累計(jì)獲利789萬元。

點(diǎn)評：受市場行情清淡影響，曾經(jīng)一度非?；馃岬娜坦蓹?quán)轉(zhuǎn)讓也陷入冷寂。華龍證券5108萬股已是二度流拍，同樣國電電力手下的大同證券股權(quán)也是多次掛牌，中小券商股權(quán)如今不受待見，也反映出券商行業(yè)當(dāng)前的競爭格局，“強(qiáng)者恒強(qiáng)”的趨勢，令中小券商突圍變得更難。

NO.3 錦龍股份：新世紀(jì)公司累計(jì)質(zhì)押股數(shù)為2.06億股

錦龍股份10月8日晚間發(fā)布公告稱，截至本公告日，新世紀(jì)公司累計(jì)質(zhì)押股數(shù)為2.06億股，占其所持股份比例為82.4%。朱鳳廉累計(jì)質(zhì)押股數(shù)為6900萬股，占其所持股份比例為52.23%。楊志茂累計(jì)質(zhì)押股數(shù)為6630萬股，占其所持股份比例為100%。2023年1至6月份，錦龍股份的營業(yè)收入構(gòu)成為：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比75.95%，信用交易業(yè)務(wù)占比38.36%，證券投資業(yè)務(wù)占比24.84%，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比21.01%，結(jié)構(gòu)化主體業(yè)務(wù)占比15.4%，投資銀行業(yè)務(wù)占比8.98%。

點(diǎn)評：錦龍股份多家排名靠前的多家股東都有股權(quán)質(zhì)押情況，反映了股東們?nèi)谫Y需求，不過質(zhì)押比例都較高，或令上市公司存在一定的控制權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。此次新世紀(jì)公司部分質(zhì)押股權(quán)解押，質(zhì)押比例由100%降到82.4%，有利于緩解控制權(quán)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的市場擔(dān)憂。

NO.4 國金證券一員工被出具警示函

近日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)楊曉寧在國金證券成都青白江證券營業(yè)部任職期間，存在客戶營銷過程中承諾收益的行為。四川證監(jiān)局表示，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（ 證監(jiān)會(huì)令第105號）第十五條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對楊曉寧采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

點(diǎn)評：券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢一直在持續(xù)，這要求從業(yè)人員務(wù)必遵守證券從業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定，切忌踩踏行業(yè)“紅線”。經(jīng)紀(jì)人在客戶營銷過程中承諾收益的行為，一直是監(jiān)管重點(diǎn)監(jiān)視的目標(biāo)，國金證券營業(yè)部員工仍有違法相關(guān)規(guī)定，也反映出相關(guān)營業(yè)部管理的疏漏，有待加強(qiáng)對員工展業(yè)行為的內(nèi)部監(jiān)督控制。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖