NO.1 進(jìn)軍公募，國金資管、中原證券同一天出手了

證監(jiān)會最新披露的審批進(jìn)度顯示，中原證券關(guān)于《設(shè)立公募基金管理公司審批》的材料10月16日獲接收，資料顯示，中原證券曾在9月份時(shí)公告與江蘇蘇豪投資集團(tuán)有限公司共同發(fā)起設(shè)立中原蘇豪基金管理有限公司，其中中原證券出資16000萬元，出資比例為80%。此外，國金資管提交的《公募基金管理人資格核準(zhǔn)》材料也是在10月16日獲得接收，記者注意到，今年5月底時(shí)，國金證券曾公告董事會同意公司以自有資金向國金資管進(jìn)行增資，增資總金額為8億元，增資完成后，向證監(jiān)會申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格。

點(diǎn)評：資管新規(guī)后券商資管規(guī)模壓降，去通道類業(yè)務(wù)帶來的規(guī)模壓力，需要通過主動管理型產(chǎn)品去補(bǔ)填，所以券商積極入局公募基金市場進(jìn)行業(yè)務(wù)增量拓展。不過，在公募行業(yè)讓利降費(fèi)背景下，新發(fā)基金難推廣，存量競爭使盡渾身解數(shù)，券商資管的入局挑戰(zhàn)重重。申請公募牌照后加強(qiáng)和母公司協(xié)同，提高整體營收增長可能也是一種破局戰(zhàn)略。

NO.2 安徽證監(jiān)局：南部證券不是證監(jiān)會許可的合法機(jī)構(gòu)

證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，近日，有人員謊稱“南部證券”為證監(jiān)會許可的合法機(jī)構(gòu)，通過微信等渠道向投資者發(fā)送“南部證券”APP下載網(wǎng)址，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易。

安徽證監(jiān)局在此提醒廣大投資者，南部證券不是證監(jiān)會許可的合法機(jī)構(gòu)（合法機(jī)構(gòu)名錄可在“中國證監(jiān)會”官網(wǎng)查詢），警惕并遠(yuǎn)離不法分子以“南部證券”名義開展的證券交易活動，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失，一旦發(fā)現(xiàn)，請及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

點(diǎn)評：監(jiān)管及時(shí)關(guān)注并警示相關(guān)非法證券期貨風(fēng)險(xiǎn)，加大投資者教育，避免投資者受騙遭受財(cái)產(chǎn)損失。對投資者自身而言，要提高對非法證券活動和非法機(jī)構(gòu)的辨識能力，保持對此類詐騙的警戒。

NO.3 上海證券迎新掌門：海通證券原副總李海超履新

上海證券官網(wǎng)顯示，上海證券高管網(wǎng)頁的董事長一欄中，已由何偉變更為李海超。此前的9月27日，李海超已擔(dān)任上海證券黨委書記。未來，上海證券將由李海超和羅國華搭班子領(lǐng)導(dǎo)。

9月13日，海通證券發(fā)布公告稱，因工作調(diào)動，李海超提交書面辭職報(bào)告并辭去了公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司其他任何職務(wù)。同日，上海證券第一大股東百聯(lián)集團(tuán)有限公司（下稱“百聯(lián)集團(tuán)”）發(fā)布公告稱，提名李海超任百聯(lián)集團(tuán)有限公司副總裁。

點(diǎn)評：券商傳統(tǒng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)逐漸向財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，這也是上海證券的核心業(yè)務(wù)。截至2022年末，公司員工累計(jì)1527人，財(cái)富管理業(yè)務(wù)人數(shù)占比就接近六成。伴隨著李海超的加盟，上海證券將由李海超和羅國華搭班子，兩位高管將為公司業(yè)務(wù)發(fā)展尋求更多變化和新路徑，也給業(yè)內(nèi)留下不少想象空間。

NO.4 財(cái)達(dá)證券：監(jiān)事會主席付繼松到齡退休，蘇東淼接任

財(cái)達(dá)證券10月16日晚間公告，職工監(jiān)事、監(jiān)事會主席付繼松因達(dá)到法定退休年齡，向監(jiān)事會遞交了《辭職報(bào)告》，申請辭去公司第三屆監(jiān)事會職工監(jiān)事、監(jiān)事會主席職務(wù)。公司監(jiān)事會于10月16日召開會議，選舉蘇東淼為公司第三屆監(jiān)事會主席，任期自本次監(jiān)事會審議通過之日起至第三屆監(jiān)事會屆滿日止。簡歷顯示，蘇東淼，1981年9月出生。2012年起在財(cái)達(dá)證券任職，歷任黨委辦公室主任，總經(jīng)理辦公室主任、黨委辦公室主任，黨委常委、紀(jì)委書記。2023年9月至今，任財(cái)達(dá)證券黨委副書記、紀(jì)委書記。

點(diǎn)評：財(cái)達(dá)證券監(jiān)事會主席的變動，雖然是正常的“退休換新人”安排，不過由“年輕”的黨委副書記、紀(jì)委書記接任監(jiān)事會主席，也能看出公司對監(jiān)事會的重視。

NO.5 百億私募林園投資官宣：跟投旗下所有產(chǎn)品新增凈申購額的20%

10月16日，深圳市林園投資管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“林園投資”）發(fā)布公告稱，基于對中國經(jīng)濟(jì)和資本市場的長期看好以及對旗下基金產(chǎn)品的充分信心，即日起公司或?qū)嵖厝肆謭@本人將跟投公司旗下所有產(chǎn)品新增凈申購額的20%。

據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，林園投資的林園今年旗下產(chǎn)品前三季度的平均收益為負(fù)，多只產(chǎn)品虧損超10%以上。此前林園投資董事長林園對外表示，“市場當(dāng)前整體處于相對低估狀態(tài)，市場當(dāng)前應(yīng)該正處于‘邁向’牛市的底部區(qū)域”，“但隨時(shí)都有可能會出現(xiàn)反轉(zhuǎn)，現(xiàn)在就是買入的好時(shí)機(jī)。”

點(diǎn)評：私募基金管理人或?qū)嵖厝艘?0%的較高比例跟投，一方面?zhèn)鬟f出管理人對自身投資策略和未來市場表現(xiàn)的信心；另一方面是一種利益綁定機(jī)制，與投資者共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和分享收益，有助于增強(qiáng)管理人與投資者的信任和合作關(guān)系。

封面圖片來源：視覺中國-VCG2119863521