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多只基金規(guī)模超2億元，卻紛紛開持有人大會“續(xù)命”？原因是……

每日經(jīng)濟新聞 2023-10-20 18:32:24

每經(jīng)記者黃小聰每經(jīng)編輯趙云

近日，多只基金召開持有人大會，但最終都失敗了。值得注意的是，這些基金在權(quán)益登記日的規(guī)模都超過了2億元。

比如平安添悅債券，近期召開了持有人大會，審議持續(xù)運作該基金的相關(guān)議案，但最終因參與投票的占比達不到要求而召開失敗。記者注意到，這只基金截至權(quán)益登記日時的份額超過2億份，按照凈值推算，基金規(guī)模超過了2億元。

還有匯安嘉裕純債債券，近期同樣召開持有人大會失敗，權(quán)益登記日的基金份額更是高達19.63億份，凈值規(guī)模更是遠(yuǎn)超2億元。

既然規(guī)模都在2億元之上，這些基金為何還要召開持有人大會來審議持續(xù)運作？

持有人大會召開失敗

10月18日，平安添悅債券公告稱，近期以通訊方式召開持有人大會，根據(jù)計票結(jié)果，出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額總數(shù)小于在權(quán)益登記日本基金基金份額總數(shù)的二分之一，未達到法定的召開條件。

這也就意味著此次持有人大會召開失敗。

記者注意到，該基金是在9月15日公告將召開持有人大會，權(quán)益登記日為2023年9月19 日，從9月20日至10月16日為投票時間。

不過根據(jù)最終的投票結(jié)果，出具有效表決意見的基金份額持有人所持基金份額合計約4741萬份，占權(quán)益登記日基金總份額2.3億份的20.75%，顯然并未超過半數(shù)，因此即使是這4741萬份都投了同意票，結(jié)果也滿足不了有效開會條件。

召開持有人大會前，規(guī)模回升

除了持有人大會召開失敗，更值得關(guān)注的是，該基金截至權(quán)益登記日的份額約2.3億份，如果按照2023年9月19日的凈值推算，該基金的規(guī)模超過了2.3億份。

一般而言，基金召開持有人大會想要持續(xù)運作，都是因為基金規(guī)模已經(jīng)是處于迷你小微的狀態(tài)，

但值得注意的是，這只基金截至權(quán)益登記日時的份額超過2億份，按照凈值推算，基金規(guī)模超過了2億元。

那么是不是在權(quán)益登記日之前，資金剛好進場了，所以規(guī)模又上去了？

平安基金表示：“根據(jù)平安添悅基金合同要求：基金合同生效后，連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。”

“2023年一季度，本基金觸發(fā)前述情形，我司按規(guī)定向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)提交了‘持續(xù)運作本基金’的解決方案，并承諾在規(guī)定時間召集持有人大會進行表決。雖然在此期間，我司對該基金進行了產(chǎn)品策略優(yōu)化和積極營銷，將本基金的規(guī)模提升至2億元以上，但基金份額持有人大會仍需按法規(guī)規(guī)定進行召集。”平安基金進一步指出。

記者也注意到，在今年一季度時，該基金A 類份額在2月2日發(fā)生大額贖回，使得截至一季度末時，該基金的份額僅有約57萬份，并出現(xiàn)連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。

從截至6月底的數(shù)據(jù)來看，該基金的份額已經(jīng)又增長到了約為4.9億份。而從7月初到權(quán)益登記日，該基金的規(guī)模再次縮水超過一半，但也還在2億元之上。

總的來說，此次持有人大會其實是針對一季度末的規(guī)模縮減，但是到了二季度，基金規(guī)模已經(jīng)回升，而基金直到三季度才召開持有人大會。