每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

今日，證監(jiān)會公告，對興證全球基金設(shè)立境外子公司申請文件提出反饋意見，其中在第五項中提及“根據(jù)申請材料，新加坡子公司擬任董事長還兼任你公司副總經(jīng)理、基金管理部投資總監(jiān)、研究部總監(jiān)、國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、基金經(jīng)理。請補充說明擬任董事長是否有足夠精力履職。”

記者按照履歷信息進行對應(yīng)，目前興證全球基金管理部投資總監(jiān)正是謝治宇。

對此，興證全球基金回應(yīng)稱，“興證全球基金正在申請設(shè)立新加坡子公司，擬以投資研究為核心，循序漸進地開展海外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。謝治宇目前作為公司副總經(jīng)理，分管基金管理部、研究部和國際業(yè)務(wù)部。未來如出任新加坡子公司董事長，將在做好基金管理的同時，助力海外業(yè)務(wù)的投資能力構(gòu)建。我們將按照相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管部門做好溝通匯報。”

申請新加坡子公司，收六項反饋意見

猶記得今年6月份，興證全球基金提交的《在境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)審批》的材料獲接收。

今日，興證全球基金收到了證監(jiān)會的反饋意見，記者注意到，一共包括六項內(nèi)容，具體如下：

一、 根據(jù)申請材料，公司投融資業(yè)務(wù)審批部將支持新加坡子公司建立投融資業(yè)務(wù)的分級授權(quán)體系，建立清晰的分層授權(quán)審批流程。但監(jiān)管關(guān)注到，新加坡子公司擬申請成為持牌基金管理公司并開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。因此監(jiān)管要求補充說明新加坡子公司擬開展融資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容及相關(guān)考慮。

二、根據(jù)申請材料，興證全球基金表示“不斷拓寬在港股及QDII等領(lǐng)域的海外投研體系，能夠較好的滿足國際投資者多樣的投資需求”。監(jiān)管要求補充提供上述海外投研體系具體情況，并就如何支持新加坡子公司投研能力作出補充說明。

三、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》明確，董事會審議重大關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事回避表決，過半數(shù)非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，決議經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。關(guān)聯(lián)董事包括在交易對方任職的董事。根據(jù)《公司章程》，子公司公司董事會由3名董事組成，董事長與另外一名董事由興證全球基金管理有限公司管理層兼任。監(jiān)管要求補充說明對重大關(guān)聯(lián)交易的審議安排是否合理有效;此外，該項制度僅對公司層面“關(guān)聯(lián)交易”作出規(guī)定，還需補充說明公司管理產(chǎn)品層面的關(guān)聯(lián)交易管控安排。

四、根據(jù)申請材料，公司風(fēng)險管理部和投融資業(yè)務(wù)審批部對新加坡子公司實行風(fēng)險管理事項及業(yè)務(wù)審批事項垂直管理，部門內(nèi)指派相應(yīng)的人員對接新加坡子公司的業(yè)務(wù)開展情況，在投資合規(guī)監(jiān)督、持倉證券風(fēng)險管理、產(chǎn)品運作情況、投資授權(quán)管理、證券庫管理、新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)等方面予以充分風(fēng)險評估。監(jiān)管要求補充說明風(fēng)險評估的具體安排，如方式、匯報路徑、頻率等。

五、根據(jù)申請材料，新加坡子公司擬任董事長還兼任興證全球基金副總經(jīng)理、基金管理部投資總監(jiān)、研究部總監(jiān)、國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、基金經(jīng)理。監(jiān)管要求補充說明擬任董事長是否有足夠精力履職。

六、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司人事管理制度》無責(zé)任追究安排內(nèi)容，監(jiān)管要求補充完善。

謝治宇或任職新加坡子公司董事長

其中從第五項內(nèi)容來看，目前在興證全球基金任職基金管理部投資總監(jiān)的正是知名基金經(jīng)理謝治宇，也就是說，興證全球新加坡子公司擬任董事長或正是謝治宇。

對此，興證全球基金回應(yīng)稱，“興證全球基金正在申請設(shè)立新加坡子公司，擬以投資研究為核心，循序漸進地開展海外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。謝治宇目前作為公司副總經(jīng)理，分管基金管理部、研究部和國際業(yè)務(wù)部。未來如出任新加坡子公司董事長，將在做好基金管理的同時，助力海外業(yè)務(wù)的投資能力構(gòu)建。我們將按照相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管部門做好溝通匯報。”

對于一位管理規(guī)模超過400億元的基金經(jīng)理而言，既要管理基金產(chǎn)品，又要掌舵境外子公司，確實容易讓投資者懷疑其是否有足夠的精力可以應(yīng)對，而監(jiān)管同樣也有此疑惑。

近年來，基金公司中多次出現(xiàn)一種現(xiàn)象，旗下比較知名的基金經(jīng)理紛紛升職副總經(jīng)理，被業(yè)內(nèi)看作是績優(yōu)而仕 。在這其中，有的基金經(jīng)理確實是分擔(dān)了一部分管理職責(zé)，尤其是在團隊建設(shè)方面，當(dāng)然也有不少基金經(jīng)理即使升職后，依然主要專注在投資上。

未來，隨著越來越多基金公司出海，興證全球基金的這種做法，會不會也給其它基金公司提供了一些思路，越來越多的知名基金經(jīng)理出現(xiàn)在海外子公司中，他們有可能并不參與具體的日常管理，但是會在其中擔(dān)任公司高管。

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