每經(jīng)記者 曾子建    每經(jīng)編輯 趙云    

11月10日，中國證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書，對(duì)時(shí)任華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理夏某龍利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

行政處罰決定書顯示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)夏某龍責(zé)令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元的罰款。

因職務(wù)便利獲取未公開信息

據(jù)悉，夏某龍為“80后”基金經(jīng)理，2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔(dān)任投資研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理等職務(wù)，系華夏基金的基金從業(yè)人員。

而經(jīng)查明，夏某龍因職務(wù)便利獲取了相關(guān)基金的未公開信息。

行政處罰決定書披露，華夏紅利混合型證券投資基金（以下簡稱華夏紅利基金）和華夏周期驅(qū)動(dòng)混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱華夏周期驅(qū)動(dòng)基金）均實(shí)行分盤管理，即由基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理等投資人員組成投資小組，基金經(jīng)理作為投資小組的主協(xié)調(diào)人，投資小組成員獨(dú)立運(yùn)作所負(fù)責(zé)的分盤，開展日常交易決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。

而在相關(guān)期間內(nèi)，夏某龍作為投資小組成員負(fù)責(zé)華夏紅利基金第6分盤（以下簡稱華夏紅利6組）和華夏周期驅(qū)動(dòng)基金第1分盤（以下簡稱華夏周期驅(qū)動(dòng)1組）的運(yùn)作。因此，夏某龍知悉相關(guān)未公開信息。

具體而言，2019年12月29日，夏某龍被聘為華夏紅利基金的基金經(jīng)理助理，作為投資小組成員，負(fù)責(zé)獨(dú)立運(yùn)作華夏紅利6組。

2020年1月3日至2020年11月17日，夏某龍獨(dú)立運(yùn)作華夏紅利6組，具體開展華夏紅利6組的日常投資決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作，知悉華夏紅利6組的交易動(dòng)向、持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化等未公開信息。

此外，2021年10月11日，夏某龍被聘為華夏周期驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，作為投資小組成員，負(fù)責(zé)獨(dú)立運(yùn)作華夏周期驅(qū)動(dòng)1組。2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龍獨(dú)立運(yùn)作華夏周期驅(qū)動(dòng)1組，具體開展華夏周期驅(qū)動(dòng)1組的日常投資決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作，知悉華夏周期驅(qū)動(dòng)1組的交易動(dòng)向、持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化等未公開信息。

實(shí)際控制他人賬戶 趨同交易獲利超530萬元

正由于知悉相關(guān)基金的未公開信息，夏某龍有了“可操作”的空間。

根據(jù)行政處罰決定書，2013年6月，“張某”開立證券賬戶，2015年4月該賬戶開通融資融券業(yè)務(wù)。“張某”賬戶開立日至2023年3月期間，賬戶密碼、登記手機(jī)號(hào)碼、三方存管銀行卡等均由夏某龍控制并實(shí)際使用，銀行卡內(nèi)的資金為夏某龍所有并實(shí)際使用，證券賬戶內(nèi)的交易及銀證轉(zhuǎn)賬由夏某龍實(shí)際操作。

2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏某龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅(qū)動(dòng)基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅(qū)動(dòng)1組趨同買入股票73支，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利530.78萬元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明。

河北證監(jiān)局表示，夏某龍的上述行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成公募基金管理人的從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，決定：對(duì)夏某龍責(zé)令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元的罰款。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769