每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍    

11月20日，陸家嘴集團(tuán)發(fā)布公告表示，合并范圍內(nèi)子公司愛建證券收到相關(guān)裁決書，仲裁庭已對申請人國新證券（原華融證券）、創(chuàng)金合信基金、嘉實(shí)資本、華潤深國投信托與被申請人愛建證券爭議仲裁案作出裁決：愛建證券賠償前述4名申請人債券本金和利息損失的5%及相應(yīng)的仲裁費(fèi)和律師費(fèi)，共計(jì)賠償1705.27萬元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，截至2023年6月30日，共有12名機(jī)構(gòu)投資人以愛建證券為被申請人，向仲裁委員會提起仲裁申請，累計(jì)仲裁請求金額為8.59億元。8月，已有8名機(jī)構(gòu)投資者先行獲得裁決，愛建證券對8名機(jī)構(gòu)投資者共計(jì)賠償2748.80萬元。也就是說，愛建證券前后對12名機(jī)構(gòu)投資者共計(jì)賠償4454.07萬元。這起仲裁案事出“16富貴01”債券。

5家機(jī)構(gòu)損失本息超1億

11月20日，陸家嘴集團(tuán)公告顯示，近日，愛建證券收到上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會4張裁決書，仲裁庭已對申請人國新證券（原華融證券）、創(chuàng)金合信基金、嘉實(shí)資本、華潤深國投信托與被申請人愛建證券之間關(guān)于《富貴鳥股份有限公司2016年非公開發(fā)行公司債券（第一期）募集說明書》項(xiàng)下的爭議仲裁案作出裁決，愛建證券應(yīng)于裁決生效之日起十日內(nèi)向上述申請人賠償債券本金和利息損失的5%，仲裁費(fèi)的50%及律師費(fèi)。

公告進(jìn)一步顯示，愛建證券將賠償上述4名申請人本息損失1572.12萬元、仲裁費(fèi)118.15萬元、律師費(fèi)損失15萬元，共計(jì)賠償1705.27萬元。

記者了解到，截至2023年6月30日，實(shí)際上共有12名機(jī)構(gòu)投資者以愛建證券為被申請人，先后向上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁申請，要求裁決愛建證券對其未獲兌付的本息、違約金及律師費(fèi)共計(jì)約8.59億元承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。8月，仲裁庭已對8名申請人，即金元順安基金、上海合晟資產(chǎn)、中信建投基金、海富通基金、長安基金、天弘基金、東吳證券、創(chuàng)金合信與被申請人愛建證券之間的爭議仲裁案作出裁決。

與前述申請人一樣，愛建證券賠償上述申請人賠償債券本金和利息損失的5%，以及相應(yīng)的律師費(fèi)和仲裁費(fèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，愛建證券需賠償這8名申請人本息損失2469.70萬元、律師費(fèi)損失61.50萬元、仲裁費(fèi)217.60萬元，共計(jì)賠償2748.80萬元。

也就是說，愛建證券需要向前述12名機(jī)構(gòu)投資者賠償共計(jì)4454.07萬元，但這對于踩雷機(jī)構(gòu)投資者的損失來說，猶如杯水車薪。記者注意到，這12名機(jī)構(gòu)投資者中，本息損失超過1億元的多達(dá)5家，分別是創(chuàng)金合信基金、東吳證券、長安基金、國新證券和金元順安基金。

踩雷“16富貴01”債券

前述提到的爭議緣由都來自“16富貴01”。公開資料顯示，富貴鳥股份有限公司（以下簡稱富貴鳥）于2016年8月發(fā)行2016年非公開發(fā)行公司債券（第一期）（債券簡稱：16富貴01），發(fā)行規(guī)模人民幣13億元，票面利率6.5%。愛建證券為該債券主承銷商和受托管理人。

2018年5月8日，因富貴鳥未能按期支付“14富貴鳥”的到期本息，導(dǎo)致“16富貴01”提前到期。因此，自2018年度富貴鳥發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約后，部分機(jī)構(gòu)投資人將愛建證券作為第二被申請人提起仲裁。

2018年7月26日福建省泉州市中級人民法院受理了富貴鳥的破產(chǎn)重整申請。2019年8月23日福建省泉州市中級人民法院裁定終止富貴鳥重整程序，宣告富貴鳥破產(chǎn)。

記者了解到，2020年1月3日，《富貴鳥股份有限公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)第一次分配方案》經(jīng)福建省泉州市中級人民法院裁定通過，普通破產(chǎn)債券的清償率為1.8096%。以此次獲賠的國新證券（原華融證券）為例，國新證券管理的“華融融盛1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”可獲得的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配金額為193.09萬元，尚有本金、利息、違約金等無法獲得償付，損失共計(jì)約1.05億元。而此次國新證券僅獲賠567.29萬元。

其實(shí)，作為“16富貴01”的主承銷商，愛建證券也早已受到監(jiān)管處罰。2018年3月，上海證監(jiān)局對愛建證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，其中就提到愛建證券作為富貴鳥股份有限公司2016年非公開發(fā)行公司債券的承銷機(jī)構(gòu)和受托管理人，在盡職調(diào)查和受托管理過程中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，未能勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)責(zé)任。