每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，證券業(yè)協(xié)會下發(fā)了開展2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量試評價的通知。據(jù)悉，由于協(xié)會正研究修訂《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價辦法（試行）》，因此為保證2023年評價工作順利開展，協(xié)會現(xiàn)擬根據(jù)2023年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價思路組織開展試評價工作。

根據(jù)通知，本次納入2023年投行評價范圍的公司合計(jì)99家，項(xiàng)目合計(jì)7539個。經(jīng)行業(yè)代表見證，隨機(jī)抽取IPO項(xiàng)目346個，再融資項(xiàng)目144個，債券項(xiàng)目359個，股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行項(xiàng)目132個。記者注意到，在抽取的346個IPO項(xiàng)目中，中信證券、中信建投、海通證券、國泰君安、民生證券、華泰證券分別被抽取項(xiàng)目數(shù)量都在20個以上。 

明確2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價思路

證券業(yè)協(xié)會表示，2023年，為適應(yīng)全面注冊制要求，在總結(jié)去年工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)監(jiān)管需要，總體沿用原評價架構(gòu)并進(jìn)一步優(yōu)化，形成“1+4+1”的總體架構(gòu)。 

具體包括，證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況的評價；股票保薦、債券承銷、并購重組財務(wù)顧問和股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)等四大類投行業(yè)務(wù)的履職盡責(zé)和業(yè)務(wù)規(guī)模情況評價；投行服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)情況等評價。 

記者了解到，調(diào)整后的評價充分利用現(xiàn)有的其他投行業(yè)務(wù)評價結(jié)果，保持監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，盡量不增加行業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)。其中內(nèi)控制度執(zhí)行情況評價，由于擴(kuò)大評價范圍后，項(xiàng)目數(shù)量大幅增加，確定采用項(xiàng)目抽樣方式。評價方式為證券公司自評、證券業(yè)協(xié)會復(fù)核確定，公司得分為參評項(xiàng)目平均分。 

證券業(yè)協(xié)會要求，各券商需要于2023年11月30日前完成全部報送，提交的評價材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券公司在評價過程中存在弄虛作假、干擾評價工作等嚴(yán)重不當(dāng)行為的，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重，對證券公司及其相關(guān)責(zé)任人采取紀(jì)律處分或自律管理措施，按照相關(guān)規(guī)定記入誠信檔案。 

IPO項(xiàng)目被抽取346個 

此次通知中稱，協(xié)會和監(jiān)管部門共同確定了具體參與抽取的項(xiàng)目范圍。經(jīng)匯總統(tǒng)計(jì)，納入2023年投行評價范圍的證券公司合計(jì)99家，項(xiàng)目合計(jì)7539個，其中：IPO項(xiàng)目1300個，再融資項(xiàng)目770個，債券項(xiàng)目4369個，財務(wù)顧問項(xiàng)目118個，股轉(zhuǎn)公司（北交所）項(xiàng)目982個。

因此，統(tǒng)籌考慮業(yè)務(wù)規(guī)模、市場影響等因素，確定2023年IPO項(xiàng)目抽取25%，再融資項(xiàng)目抽取15%，債券項(xiàng)目、股轉(zhuǎn)公司（北交所）項(xiàng)目各抽取10%。 

值得注意的是，IPO、再融資、債券、股轉(zhuǎn)公司（北交所）四類項(xiàng)目，每家公司至少抽取1個；財務(wù)顧問項(xiàng)目每家公司抽取1個。聯(lián)合保薦、聯(lián)合主承銷項(xiàng)目，分別計(jì)入聯(lián)合保薦、聯(lián)合主承銷公司的評價項(xiàng)目范圍，公司債券同一批文下分期發(fā)行的，計(jì)算為1個項(xiàng)目。 

證券業(yè)協(xié)會表示，前期，協(xié)會進(jìn)行債券業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問評價時，已按照每家公司1個分別抽取了1個債券項(xiàng)目和1個財務(wù)顧問項(xiàng)目。因此，為避免重復(fù)工作，債券項(xiàng)目在已抽取項(xiàng)目之外進(jìn)行差額補(bǔ)抽，財務(wù)顧問項(xiàng)目不再抽取。11月20日，經(jīng)行業(yè)代表見證，隨機(jī)抽取IPO項(xiàng)目346個，再融資項(xiàng)目144個，債券項(xiàng)目359個，股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行項(xiàng)目132個。

據(jù)記者梳理，被抽取的346個IPO項(xiàng)目中，有11家券商分別被抽取10個以上，共計(jì)達(dá)214個。也就是說，這11家券商被抽取的IPO項(xiàng)目數(shù)量總和就占到六成。其中，中信證券、中信建投、海通證券、國泰君安、民生證券、華泰證券被抽取數(shù)量更是在20個及以上。 

144個再融資項(xiàng)目中，中信證券、中信建投分別被抽取10個及以上；另外，華泰證券、國泰君安和中金公司也分別被抽取了5個以上的再融資項(xiàng)目。 

359個債券項(xiàng)目中，有15家券商被抽取數(shù)量在10個及以上；尤其是，中信建投、中信證券、國泰君安、華泰證券和中金公司被抽取的債券項(xiàng)目數(shù)量都在20個及以上。

132個股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行項(xiàng)中，開源證券被抽取數(shù)量最多，達(dá)10個；另外申萬宏源證券、東吳證券分別被抽取了6個和5個項(xiàng)目；安信證券、國融證券、民生證券、中信建投也分別有4個項(xiàng)目被抽取。

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