每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 孫志成 馬子卿    

“杭州30億私募跑路”事件又坑了兩家上市公司。日前，兩家上市公司披露“踩雷”信托理財產品引發(fā)市場關注，超4億元信托理財產品存在兌付風險。

11月24日，橫店東磁（SZ002056，股價14.40元，總市值234.25億元）發(fā)布公告稱，公司購買的3億元國通信托產品僅收回1375萬元，其余可能存在無法按期兌付或全額兌付風險。

11月25日，英洛華（SZ000795，股價6.43元，總市值72.90億元）發(fā)布公告稱，公司的全資子公司浙江聯(lián)宜電機有限公司（下稱“聯(lián)宜電機”）購買的1.2億元國通信托產品僅收回436.92萬元，所購買信托理財產品存在兌付風險。

11月26日，國通信托官方微信公眾號發(fā)表聲明，上述兩家公司涉及的信托不設預期收益率，底層資產、咨詢服務方等信托要素均由委托人指定我司確定，且設立時我司在信托文件中對底層資產可能存在的風險進行了充分的風險揭示（包括但不限于底層私募基金管理人，咨詢服務方存在監(jiān)管處罰等相關風險）。

兩家上市公司披露“踩雷”瑜瑤基金

11月24日，上市公司橫店東磁發(fā)布公告稱，公司于2022年11月22日與國通信托簽訂了《國通信托·盈瑜一號單一資金信托信托合同》并認購了盈瑜一號。截至本公告披露日，公司已收回1375萬元，其余可能存在無法按期兌付或全額兌付的風險，其對公司利潤的影響亦存在不確定性。

基本信息顯示，該信托理財產品委托人/受益人為橫店東磁，購買金額為3億元（公司自有資金），預計年化收益率為5.5%，產品期限為2022年11月24日至2023年11月24日。資金投向為，主要投資于杭州瑜瑤私募基金管理有限公司（下稱“瑜瑤基金”）作為基金管理人發(fā)行的瑜瑤私享5號私募證券投資基金。

信用增信上，瑜瑤基金的實控人在信托產品成立時預先打入7500萬元劣后資金，作為該產品信用增級。委托人、受托人與瑜瑤基金的實控人三方還簽署了《國通信托·盈瑜一號單一資金信托資金支持協(xié)議》，由瑜瑤基金的實控人作為信托資金支持權利人，資金支持權利人提供的支持資金計入信托財產，但不計入信托份額。

在信托產品觸及預警線或止損線時，資金支持權利人有權選擇是否提供支持資金，若其未行使提供支持資金的權利或不能及時、足額提供支持資金導致信托財產發(fā)生的損失，由信托財產承擔。在信托產品觸及預警線或止損線時，若資金支持權利人未能在規(guī)定時間內提供支持資金或提供支持資金不足的，委托人有權指令受托人贖回部分或全部信托財產份額。

11月25日，另一家上市公司英洛華也披露相關公告。2023年1月18日，英洛華的全資子公司聯(lián)宜電機與國通信托簽署了《國通信托·天瑜四號單一資金信托信托合同》，以閑置自有資金1.2億元向國通信托認購了“國通信托·天瑜四號單一資金信托”。上述信托理財產品尚未到期，聯(lián)宜電機已累計收回436.92萬元。聯(lián)宜電機已收到國通信托的臨時信息披露公告，提示信托財產變現(xiàn)存在重大不確定。

據(jù)了解，該產品的信托資金主要投資于瑜瑤私募作為管理人發(fā)行的瑜瑤私享5號私募證券投資基金。信用增信上，聯(lián)宜電機、國通信托與瑜瑤私募的實控人三方簽署了《國通信托·天瑜四號單一資金信托資金支持協(xié)議》，由瑜瑤私募的實控人作為信托資金支持權利人。瑜瑤私募的實控人在信托產品成立時預先打入3000萬元劣后資金，作為該產品信用增級。

證監(jiān)會對杭州瑜瑤等私募機構立案調查

11月26日，國通信托發(fā)布公告，橫店集團東磁股份有限公司和英洛華科技股份有限公司全資子公司浙江聯(lián)宜電機有限公司委托我司設立的國通信托·盈瑜一號單一資金信托、國通信托·天瑜四號單一資金信托分別于2022年11月24日、2023年1月18日成立，信托規(guī)模為3億元和1.2億元。

國通信托指出，上述信托不設預期收益率，底層資產、咨詢服務方等信托要素均由委托人指定我司確定，且設立時我司在信托文件中對底層資產可能存在的風險進行了充分的風險揭示（包括但不限于底層私募基金管理人，咨詢服務方存在監(jiān)管處罰等相關風險）。

國通信托表示，公司知悉上述信托計劃所投底層私募基金出現(xiàn)異常情況后，已及時就相關情況向委托人進行了風險披露，并按委托人指令對底層基金產品進行了贖回操作。同時，我司本著審慎原則，對所有涉及私募基金的業(yè)務進行了全面風險排查，并向監(jiān)管部門進行了報告。

公司嚴格依照信托文件的約定履行受托人職責，涉及上述信托的投資操作均遵循了委托人的指令及信托合同約定，后續(xù)公司將嚴格按照委托人的指令及信托合同約定采取相應措施，積極維護委托人的合法權益。如有影響我司名譽的行為，我司將保留采取相應法律措施的權利。

11月中旬，一則“杭州30億元量化私募跑路”的消息在金融圈持續(xù)發(fā)酵，將百億私募證券FOF機構北京華軟新動力私募基金管理有限公司（下稱“華軟新動力”）等推上了輿論的風尖浪口。此前，坊間傳言私募借助信托通道發(fā)行結構化產品，投管管理人再向下投資私募，進而通過多層嵌套，引發(fā)造假事件。

據(jù)界面新聞，最初的傳聞稱，華軟新動力投資了匯盛投資，匯盛投資下投至瑜瑤投資，瑜瑤投資又下投到其他私募產品，最后產品的底層是一個沒有托管的產品，資金賬戶是管理人的公司賬戶，而最底層管理人已經(jīng)將資產全部轉移，目前產品無法兌付。

據(jù)了解，“杭州30億私募跑路”事件影響深遠，涉及多家基金管理機構、托管機構。11月24日，中國證券監(jiān)督管理委員會（下稱“證監(jiān)會”）官網(wǎng)文章顯示，“證監(jiān)會對杭州瑜瑤、深圳匯盛等私募機構立案調查?！?/strong>

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證監(jiān)會指出，北京華軟新動力私募基金管理有限公司等爆發(fā)投資風險后，社會高度關注。我會十分重視，迅速行動，組織證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會等開展核查。初步判斷，相關人員控制杭州瑜瑤、深圳匯盛等多家機構，多層嵌套投資，存在虛假宣傳、報送虛假信息、違規(guī)信披等情形，還可能涉嫌違法犯罪行為。

證監(jiān)會決定立案調查，從嚴處理違法違規(guī)行為。另據(jù)了解，公安機關已經(jīng)介入，控制涉案人員。證監(jiān)會將做好溝通銜接，積極穩(wěn)妥推進風險處置。下一步，證監(jiān)會將進一步促進行業(yè)規(guī)范運作，保護投資者合法權益。

據(jù)第一財經(jīng)，從知情人士處獲悉，毛崴和杭州瑜瑤的大股東楊澤斌，都于近期被公安機關調查。上述知情人士透露，深圳匯盛、杭州瑜瑤兩家公司的幕后操盤人，均為磐京投資的實際控制人毛崴。楊澤斌與毛崴存在親屬關系。

根據(jù)上述知情人士透露，毛崴被帶走調查的時間大概是在11月初，杭州瑜瑤股東、基金經(jīng)理楊澤斌也在大約在一周前被帶走。

聲明：文章內容和數(shù)據(jù)僅供參考，不構成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。

記者|馮典俊 編輯|孫志成?馬子卿?蓋源源

校對|劉小英

封面圖自視覺中國（圖文無關）

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