每經(jīng)記者 可楊    每經(jīng)編輯 楊夏    

12月6日，深交所向ST高升（即高升控股，000971.SZ，股價(jià)1.85元，市值19.4億元）下發(fā)關(guān)注函，要求說明該公司及控股股東天津百若克是否存在利用增持計(jì)劃炒作公司股價(jià)、誤導(dǎo)投資者的情形。

2023年6月5日，ST高升披露公告稱，控股股東天津百若克醫(yī)藥生物技術(shù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱天津百若克）計(jì)劃自公告發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)增持ST高升股份，計(jì)劃增持金額不低于1億元且不超過1.5億元。截至12月6日，增持期限屆滿，天津百若克實(shí)際增持金額為199.95萬(wàn)元，未完成增持計(jì)劃。

對(duì)此，深交所關(guān)注函中，要求ST高升說明公司及天津百若克是否存在利用增持計(jì)劃炒作公司股價(jià)、誤導(dǎo)投資者的情形。

億元增持計(jì)劃 最終實(shí)際增持金額不足兩百萬(wàn)元

12月6日晚間，深交所向ST高升下發(fā)關(guān)注函。

具體而言，2023年6月5日，ST高升披露公告稱，控股股東天津百若克計(jì)劃自公告發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)增持ST高升股份，計(jì)劃增持金額不低于1億元且不超過1.5億元。

然而，截至12月6日，增持期限屆滿，天津百若克實(shí)際增持96.51萬(wàn)股，增持金額為199.95萬(wàn)元，未完成增持計(jì)劃。

基于此，深交所要求ST高升結(jié)合天津百若克披露增持計(jì)劃時(shí)公司股價(jià)及當(dāng)時(shí)其財(cái)務(wù)狀況，說明增持計(jì)劃實(shí)施目的、相關(guān)決策是否審慎，增持期限及金額等安排的設(shè)置是否合理，公司及天津百若克是否存在利用增持計(jì)劃炒作公司股價(jià)、誤導(dǎo)投資者的情形。此外，深交所還要求結(jié)合天津百若克的貨幣資金、資產(chǎn)狀況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、資信水平、股份質(zhì)押凍結(jié)等情況，補(bǔ)充說明其未完成上述增持計(jì)劃的具體原因。

同時(shí)，深交所還表示，公司控股股東天津百若克未在規(guī)定期限內(nèi)完成增持承諾，涉嫌違反了《股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年修訂）》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深交所將對(duì)相關(guān)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。

上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，經(jīng)查詢相關(guān)公告，ST高升控股股東在作出增持承諾時(shí)并未設(shè)定價(jià)格條件，區(qū)間內(nèi)也未就履行不能發(fā)布過風(fēng)險(xiǎn)提示，由此可見，ST高升控股股東并非由于增持條件不成就或者發(fā)生了未能預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)而導(dǎo)致其未能完成承諾，ST高升控股股東并非由于客觀原因未履行增持計(jì)劃，這種情形已涉嫌構(gòu)成《證券法》84條所規(guī)定的違背公開承諾。

王智斌進(jìn)一步表示，控股股東違背公開承諾的法律后果是多方面的。一方面，投資者可以根據(jù)《證券法》84條之規(guī)定要求控股股東承擔(dān)賠償責(zé)任；另一方面，根據(jù)《股票上市規(guī)則》等自律監(jiān)管文件中的規(guī)定，控股股東違背承諾的，將面臨交易所的監(jiān)管措施或者實(shí)施紀(jì)律處分。

增持計(jì)劃拋出后 公司股價(jià)曾連續(xù)走高

回溯過往公告，在上述增持計(jì)劃公告前一個(gè)交易，即6月2日，ST高升股價(jià)盤中一度跌至1.27元/股，為其近年來(lái)的新低。

2023年6月1日盤后，ST高升發(fā)布《股票交易異常波動(dòng)公告》，5月30日、5月31日、6月1日連續(xù)三個(gè)交易日，該公司股票收盤價(jià)格跌幅偏離值累計(jì)超過12%。

上述公告發(fā)布后不久，6月5日（周一）盤后，ST高升旋即拋出了這份億元增持計(jì)劃。

在當(dāng)時(shí)的公告中，ST高升表示，公司控股股東天津百若克基于對(duì)公司未來(lái)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心以及對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，提升投資者信心，切實(shí)維護(hù)廣大投資者權(quán)益和資本市場(chǎng)穩(wěn)定，天津百若克計(jì)劃自本公告發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)允許的方式增持公司股份。本次擬增持股份的金額不低于1億元且不超過1.5億元，根據(jù)公司股票價(jià)格波動(dòng)情況及資本市場(chǎng)整體趨勢(shì)，逐步實(shí)施增持計(jì)劃。

與此同時(shí)，ST高升的股價(jià)在6月5日-8日持續(xù)走高。因6月5日、6月6日連續(xù)兩個(gè)交易日的收盤價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)超過12%，6月6日晚間，ST高升再度發(fā)布《股票交易異常波動(dòng)公告》。

然而增持計(jì)劃期限屆滿，這份在當(dāng)時(shí)給了投資者諸多信心的增持計(jì)劃，最終未能完成。

12月7日，圍繞上述增持計(jì)劃未完成的原因、影響，以及公司計(jì)劃如何應(yīng)對(duì)潛在的紀(jì)律處分等問題，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電ST高升董秘辦并發(fā)送采訪郵件，接線人員表示董秘在開會(huì)稍后回電，截至發(fā)稿上述采訪訴求未獲回復(fù)。

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