每經(jīng)記者 可楊    每經(jīng)編輯 楊夏    

12月6日，深交所向ST高升（即高升控股，000971.SZ，股價1.85元，市值19.4億元）下發(fā)關(guān)注函，要求說明該公司及控股股東天津百若克是否存在利用增持計劃炒作公司股價、誤導(dǎo)投資者的情形。

2023年6月5日，ST高升披露公告稱，控股股東天津百若克醫(yī)藥生物技術(shù)有限責(zé)任公司（以下簡稱天津百若克）計劃自公告發(fā)布之日起6個月內(nèi)增持ST高升股份，計劃增持金額不低于1億元且不超過1.5億元。截至12月6日，增持期限屆滿，天津百若克實際增持金額為199.95萬元，未完成增持計劃。

對此，深交所關(guān)注函中，要求ST高升說明公司及天津百若克是否存在利用增持計劃炒作公司股價、誤導(dǎo)投資者的情形。

億元增持計劃 最終實際增持金額不足兩百萬元

12月6日晚間，深交所向ST高升下發(fā)關(guān)注函。

具體而言，2023年6月5日，ST高升披露公告稱，控股股東天津百若克計劃自公告發(fā)布之日起6個月內(nèi)增持ST高升股份，計劃增持金額不低于1億元且不超過1.5億元。

然而，截至12月6日，增持期限屆滿，天津百若克實際增持96.51萬股，增持金額為199.95萬元，未完成增持計劃。

基于此，深交所要求ST高升結(jié)合天津百若克披露增持計劃時公司股價及當(dāng)時其財務(wù)狀況，說明增持計劃實施目的、相關(guān)決策是否審慎，增持期限及金額等安排的設(shè)置是否合理，公司及天津百若克是否存在利用增持計劃炒作公司股價、誤導(dǎo)投資者的情形。此外，深交所還要求結(jié)合天津百若克的貨幣資金、資產(chǎn)狀況、財務(wù)數(shù)據(jù)、資信水平、股份質(zhì)押凍結(jié)等情況，補充說明其未完成上述增持計劃的具體原因。

同時，深交所還表示，公司控股股東天津百若克未在規(guī)定期限內(nèi)完成增持承諾，涉嫌違反了《股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作（2023年修訂）》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深交所將對相關(guān)違規(guī)當(dāng)事人啟動紀(jì)律處分程序。

上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示，經(jīng)查詢相關(guān)公告，ST高升控股股東在作出增持承諾時并未設(shè)定價格條件，區(qū)間內(nèi)也未就履行不能發(fā)布過風(fēng)險提示，由此可見，ST高升控股股東并非由于增持條件不成就或者發(fā)生了未能預(yù)見的風(fēng)險因素進(jìn)而導(dǎo)致其未能完成承諾，ST高升控股股東并非由于客觀原因未履行增持計劃，這種情形已涉嫌構(gòu)成《證券法》84條所規(guī)定的違背公開承諾。

王智斌進(jìn)一步表示，控股股東違背公開承諾的法律后果是多方面的。一方面，投資者可以根據(jù)《證券法》84條之規(guī)定要求控股股東承擔(dān)賠償責(zé)任；另一方面，根據(jù)《股票上市規(guī)則》等自律監(jiān)管文件中的規(guī)定，控股股東違背承諾的，將面臨交易所的監(jiān)管措施或者實施紀(jì)律處分。

增持計劃拋出后 公司股價曾連續(xù)走高

回溯過往公告，在上述增持計劃公告前一個交易，即6月2日，ST高升股價盤中一度跌至1.27元/股，為其近年來的新低。

2023年6月1日盤后，ST高升發(fā)布《股票交易異常波動公告》，5月30日、5月31日、6月1日連續(xù)三個交易日，該公司股票收盤價格跌幅偏離值累計超過12%。

上述公告發(fā)布后不久，6月5日（周一）盤后，ST高升旋即拋出了這份億元增持計劃。

在當(dāng)時的公告中，ST高升表示，公司控股股東天津百若克基于對公司未來持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心以及對公司價值的認(rèn)可，提升投資者信心，切實維護(hù)廣大投資者權(quán)益和資本市場穩(wěn)定，天津百若克計劃自本公告發(fā)布之日起6個月內(nèi)，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)允許的方式增持公司股份。本次擬增持股份的金額不低于1億元且不超過1.5億元，根據(jù)公司股票價格波動情況及資本市場整體趨勢，逐步實施增持計劃。

與此同時，ST高升的股價在6月5日-8日持續(xù)走高。因6月5日、6月6日連續(xù)兩個交易日的收盤價格漲幅偏離值累計超過12%，6月6日晚間，ST高升再度發(fā)布《股票交易異常波動公告》。

然而增持計劃期限屆滿，這份在當(dāng)時給了投資者諸多信心的增持計劃，最終未能完成。

12月7日，圍繞上述增持計劃未完成的原因、影響，以及公司計劃如何應(yīng)對潛在的紀(jì)律處分等問題，《每日經(jīng)濟新聞》記者致電ST高升董秘辦并發(fā)送采訪郵件，接線人員表示董秘在開會稍后回電，截至發(fā)稿上述采訪訴求未獲回復(fù)。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211318975573