每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 張海妮    

12月17日，理工能科（SZ002322，股價(jià)12.8元，市值49億元）公告稱(chēng)，公司、董事長(zhǎng)周方潔、控股股東寧波天一世紀(jì)投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天一世紀(jì)）等收到寧波證監(jiān)局警示函。

經(jīng)查，2017年7月，理工能科控股股東天一世紀(jì)、周方潔、中民嘉業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中民嘉業(yè)）三方簽訂了《協(xié)議書(shū)》，但并未加蓋公章。協(xié)議書(shū)主要約定了中民嘉業(yè)以分步收購(gòu)的方式取得理工能科31.82%的股權(quán)。后續(xù)，協(xié)議簽署方均認(rèn)為受內(nèi)外部因素影響，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)已無(wú)實(shí)質(zhì)推進(jìn)可能。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，該《協(xié)議書(shū)》約定的理工能科控制權(quán)擬發(fā)生變化等相關(guān)內(nèi)容屬于《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的重大事件，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。理工能科未能按照規(guī)定及時(shí)披露該重大事件，違反了相關(guān)規(guī)定。

天一世紀(jì)作為理工能科控股股東，在與中民嘉業(yè)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后未告知理工能科并配合做好信息披露工作，違反相關(guān)規(guī)定。中民嘉業(yè)作為上市公司股權(quán)收購(gòu)人，在簽訂關(guān)于控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的《協(xié)議書(shū)》后，未及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，違反相關(guān)規(guī)定。

周方潔作為理工能科董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理隱瞞了《協(xié)議書(shū)》的簽訂，作為天一世紀(jì)和理工能科的實(shí)際控制人，在與中民嘉業(yè)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)、未配合理工能科做好信息披露工作，違反了相關(guān)規(guī)定。陳超作為中民嘉業(yè)委派到理工能科的時(shí)任董事，未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定。

寧波證監(jiān)局決定對(duì)上述當(dāng)事人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，要求上述當(dāng)事人引以為戒，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。