每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

1月16日，北交所個(gè)股午后爆發(fā)，241只個(gè)股幾乎全線上漲。北證50指數(shù)也實(shí)現(xiàn)大漲5.30%?；仡?023年全年，A股主要股指大多數(shù)收跌，北證50指數(shù)卻實(shí)現(xiàn)近15%的增長，尤其是2023年9月1日新規(guī)落地后至年末，北證50指數(shù)大漲逾38%。其中的重要因素——投資者開戶數(shù)量穩(wěn)步增加。

每經(jīng)記者從業(yè)內(nèi)獲悉，截至2023年末，券商開通北交所權(quán)限賬戶數(shù)為696.07萬戶，2023年全年新增開通北交所權(quán)限賬戶數(shù)為156.69萬戶；2023年9月1日投資者適當(dāng)性新規(guī)落地至年末，新增開通北交所權(quán)限賬戶數(shù)為123.43萬戶。

從排名來看，截至2023年末，累計(jì)開戶數(shù)量排名第一的是銀河證券；新規(guī)落地至2023年末，新增開戶排名第一的是國信證券。上述兩家券商也作為代表分享了經(jīng)驗(yàn)，如建立北交所專項(xiàng)考核激勵(lì)機(jī)制、創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式與產(chǎn)品供給、加強(qiáng)投教宣傳等。

重視投教宣傳

具體來看，截至2023年末，新規(guī)落地以來新增開戶排名前五名的證券公司分別為國信證券、國泰君安、東方財(cái)富證券、招商證券、銀河證券；累計(jì)開戶排名前五名的證券公司分別為銀河證券、東方財(cái)富證券、廣發(fā)證券、國信證券、中信證券。

北交所對(duì)此評(píng)價(jià)道：“2023年，各證券公司圍繞北交所市場概況、制度特色、改革進(jìn)展、投資機(jī)會(huì)等方面，向投資者推介宣傳北交所市場。特別是9月1日投資者適當(dāng)性新規(guī)落地以來，進(jìn)一步加大了北交所主題投教活動(dòng)、一對(duì)一溝通等宣傳力度，提升了投資者的滿足感、獲得感。”

銀河證券在經(jīng)驗(yàn)分享時(shí)表示，公司充分發(fā)揮國家級(jí)投教基地的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，持續(xù)豐富北交所內(nèi)容運(yùn)營。圍繞市場熱點(diǎn)制作投放宣傳材料，組織分支機(jī)構(gòu)開展短視頻PK賽，鼓勵(lì)員工創(chuàng)作以北交所投資品種為主題的投教作品。

國信證券同樣注重投教宣傳，通過金太陽APP、網(wǎng)上營業(yè)廳、微信公眾號(hào)等線上平臺(tái)積極發(fā)布北交所業(yè)務(wù)推廣及投教宣傳；同時(shí)組織分支機(jī)構(gòu)開展北交所投教主題活動(dòng)。另外，還通過擁有兩家授牌的北交所投資者服務(wù)e站，定期向投資者發(fā)送北交所服務(wù)周報(bào)和北交所投教物料，在營業(yè)場所放置北交所宣傳易拉寶、宣傳折頁，播放北交所宣傳視頻。

在提升投資者獲得感方面，銀河證券采取了面向北交所新開客戶發(fā)行“專享產(chǎn)品”（天天利），增強(qiáng)北交所客戶獲得感，提升客戶服務(wù)滿意度。

注重培訓(xùn)與建立專項(xiàng)考核激勵(lì)機(jī)制

積極開展投資者推廣動(dòng)員，其重要推動(dòng)力必然是考核與激勵(lì)。銀河證券就表示，為充分調(diào)動(dòng)公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)揮考核指標(biāo)導(dǎo)向作用，聚力開展北交所投資者推廣動(dòng)員工作。該公司已建立北交所專項(xiàng)考核激勵(lì)機(jī)制，并組織開展“北交所權(quán)限沖刺”“北交所年終決戰(zhàn)”及“細(xì)分市場權(quán)限新增”營銷活動(dòng)。根據(jù)分支機(jī)構(gòu)、理財(cái)人員指標(biāo)完成情況給予考核加分和績效獎(jiǎng)金，考核激勵(lì)實(shí)施覆蓋全年。

另外，提升合格客戶開通率，國信證券也注重培訓(xùn)與激勵(lì)。如財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)事業(yè)部組織全國分支機(jī)構(gòu)開展北交所業(yè)務(wù)專項(xiàng)競賽，動(dòng)員分支機(jī)構(gòu)加大合格客戶業(yè)務(wù)知識(shí)普及和服務(wù)覆蓋。在日常業(yè)務(wù)推動(dòng)中，每日督導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)權(quán)限開發(fā)進(jìn)度，每周分享優(yōu)秀分支機(jī)構(gòu)展業(yè)經(jīng)驗(yàn)，不定期開展北交所知識(shí)員工培訓(xùn)，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)北交所及市場上相關(guān)投教素材，營造“你追我趕、使命必達(dá)”的業(yè)務(wù)氛圍。

而對(duì)客戶方面，銀河證券表示，公司全渠道系統(tǒng)均支持“一鍵開通北交所”，7×24小時(shí)為投資者提供開通服務(wù)。APP上線“北交所權(quán)限跳轉(zhuǎn)開通功能”和“北交所資訊浮窗”功能，實(shí)現(xiàn)向符合北交所適當(dāng)性管理要求的客戶定向、及時(shí)推送相關(guān)信息。

此外，銀河證券圍繞創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式與產(chǎn)品供給，探索北交所創(chuàng)新產(chǎn)品。如業(yè)內(nèi)率先上線“北交所智能交易工具”，覆蓋18類條件單、7類盯盤工具，為投資者提供更加便捷、專業(yè)的交易工具，有助于盤活交易型客戶。

封面圖片來源：視覺中國-VCG111359651901