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證監(jiān)會：對申萬宏源采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-08 15:54:54

每經(jīng)AI快訊，2月8日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，申萬宏源存在以下違規(guī)行為：一是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；二是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項(xiàng)目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤并及時分析影響。證監(jiān)會決定對申萬宏源采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

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