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部分券商對撤否項目追責(zé)問責(zé)不到位！上交所通報2023年會員檢查情況

2024-03-28 11:14:53

每經(jīng)AI快訊，記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，上海證券交易所近日在業(yè)內(nèi)通報了2023年會員現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查情況。上交所發(fā)現(xiàn)，追責(zé)問責(zé)方面，部分會員對行政處罰、行政監(jiān)管措施、自律管理措施的內(nèi)部追責(zé)問責(zé)不到位，對撤否項目追責(zé)問責(zé)不到位；個別會員對于不納入券商分類評價扣分事項的交易所監(jiān)管工作函等自律管理措施不予以追責(zé)問責(zé)。（中證金牛座）

責(zé)編 胡玲

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