2024-03-31 22:50:49
伴隨著基金2023年年報集中披露，過去一年基金公司受到監(jiān)管處罰的情況曝光。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前共有20家基金公司在2023年接到來自監(jiān)管的警示函或者責令改正的通知。其中，內控管理不完善是多數(shù)基金公司被集中警示的“重災區(qū)”。此外，部分小基金公司凈資產指標不達標、財務指標不符合監(jiān)管要求、股東方股權質押未能按期完成整改也受到監(jiān)管關注。部分基金公司在投研領域也存在債券投資參考外部評級、專戶產品主動管理責任履行不到位等不合規(guī)現(xiàn)象。 (中國基金報)
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